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全球投资者客户访问系统

基本信息

  • 申请号 CN00810033.0 
  • 公开号 CN1360704A 
  • 申请日 2000/05/05 
  • 公开日 2002/07/24 
  • 申请人 美国大通银行  
  • 优先权日期  
  • 发明人 S·约安尼德斯 P·H·克罗宁  
  • 主分类号  
  • 申请人地址 美国纽约 
  • 分类号  
  • 专利代理机构 中国专利代理(香港)有限公司 
  • 当前专利状态 发明专利申请公布 
  • 代理人 程天正 
  • 有效性 发明公开 
  • 法律状态
  •  

摘要

一种将投资信息提供给用户的方法,该方法包括下列活动:形成对至少一个信息数据库的访问,所述数据库包含与投资手段有关的投资信息,所述投资信息包括帐目信息、新闻信息、监察信息和绩效信息;维护网络上用户可连接的电子站点;以及,在网络上将电子屏幕传给用户,所述屏幕包含以下内容中的至少一种:(i)投资信息;以及,(ii)响应用户请求的至少一个与投资信息的链接。
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权利要求书


1.一种将投资信息提供给用户的方法,该方法包括下列活动: 形成对至少一个信息数据库的访问,所述数据库包含与投资手段 有关的投资信息,所述投资信息包括帐目信息、新闻信息、监察信息 和绩效信息; 维护用户可连接的网络上的电子站点;以及 在网络上将电子屏幕传给用户,所述屏幕包含以下内容中的至少 一种:(i)投资信息;以及,(ii)响应用户请求的至少一个与投 资信息的链接。

2.如权利要求1的方法,其特征在于,所述帐目信息包括来自 以下范畴中至少一个的数据: 国家风险、货币风险报、风险分析、可接收的收入、净资产值、 部门/产业风险、证券细节、单位/范畴风险以及主要财产。

3.如权利要求2的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要国家风险报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:当前日期、指定的比较日期、货币类型、国家、 单位、范畴、概要报告、详细报告、地区报告和帐目报告。
    
4.如权利要求3的方法,其特征在于, 所述单位包括股本、固定收益证券、现金等价物、短期投资、选 择性投资和杂项财产中的至少一种;以及 所述范畴包括普遍股票、最佳股票、政府债券、期货、短期国库 券中的至少一种。

5.如权利要求3的方法,其特征在于, 在提供指定的比较日期时,用于国家风险报告的帐目信息包括下 列信息中的至少一种:按指定比较日期的净资产值小计、按当前日期 的净资产值小计、净资产值从指定比较日期到当前日期的百分比变 化;以及 在未提供指定的比较日期时,用于国家风险报告的帐目信息包括 下列信息中的至少一种:就各帐目名称而言的地区、国家、按帐目和 地区的帐面价值和净资产值小计、未实现的、按百分比未实现的和百 分比总值。

6.如权利要求2的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要货币风险报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:当前日期、指定的比较日期、货币类型、国家、 单位、范畴、概要报告、详细报告、地区报告、帐目报告以及货币报 告。

7.如权利要求6的方法,其特征在于, 所述单位包括股本、固定收益证券、现金等价物、短期投资、选 择性投资和杂项财产中的至少一种;以及 所述范畴包括普遍股票、最佳股票、政府债券、期货、短期国库 券中的至少一种。

8.如权利要求6的方法,其特征在于, 在请求按货币的概要报告并且提供指定的比较日期时,用于货币 风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一种:货币类型、指定比 较日期的本地净资产值、当前日期的净资产值(本地或基准)、净资 产值(本地或基准)从指定比较日期到当前日期的百分比变化;以及 在请求按货币的概要报告并且未提供指定的比较日期时,用于货 币风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一种:货币类型、本地 帐面值、本地净资产值、未实现的损益(本地或基准)、百分比未实 现损益(本地或基准)以及总净资产值基准的百分比。

9.如权利要求6的方法,其特征在于, 在请求按帐目的概要报告并且提供指定的比较日期时,用于货币 风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一种:帐目名称、帐目 号、货币类型、指定比较日期的净资产值(本地或基准)、当前日期 的净资产值(本地或基准)、百分比变化的净资产值(本地或基准); 在请求按帐目的概要报告并且未提供指定的比较日期时,用于货 币风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一种:帐目名称、帐目 号、货币类型、净资产帐面值(本地或基准)、净资产值(本地或基 准)、未实现的损益(本地或基准)、百分比未实现损益(本地或基 准)、总净资产值基准的百分比。

10.如权利要求6的方法,其特征在于, 在请求按货币/单位的报告并且提供指定的比较日期时,用于货 币风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一种:货币类型、单位 类型、指定比较日期的市场值(本地或基准)、当前日期的市场值(本 地或基准)、百分比变化的市场值(本地或基准);以及 在请求按货币/单位的报告并且未提供指定的比较日期时,用于 货币风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一种:货币类型、单 位类型、帐面值(本地或基准)、市场值(本地或基准)、未实现的 损益(本地或基准)、百分比未实现损益(本地或基准)以及总市场 值基准的百分比。

11.如权利要求6的方法,其特征在于, 在请求按帐目的单位详细报告并且提供指定的比较日期时,用于 货币风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一种:帐目名称、帐 目号、货币类型、单位类型、指定比较日期的市场值(本地或基准)、 当前日期的市场值(本地或基准)以及百分比变化的市场值(本地或 基准);以及 在请求按帐目的单位详细报告并且未提供指定的比较日期时,用 于货币风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一种:帐目名称、 帐目号、货币类型、单位类型、帐面值(本地或基准)、市场值(本 地或基准)、未实现的损益(本地或基准)、百分比未实现损益(本 地或基准)以及总市场值基准的百分比。

12.如权利要求2的方法,其特征在于, 作为用户请求的函数,提供上述帐目信息,在需要风险分析报告 时,所述用户请求包括下列信息中的至少一个:当前日期、货币类型、 国家、单位、国家报告和帐目报告。

13.如权利要求12的方法,其特征在于,在请求国家报告时, 所述用于风险分析报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:就各 国家和单位而言的市场值、总市场值的百分比、以及就所有的国家和 单位而言的总市场值。

14.如权利要求12的方法,其特征在于,在请求帐目报告时, 所述用于风险分析报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:总市 场值、以及就帐目名称和帐目号而言的各单位的市场值和总市场值的 百分比。

15.如权利要求2的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要可接收收入报告时,所述用户请求包括下 列信息中的至少一个:当前日期、货币类型、债券ID、货币/应支付 日期报告、帐目/货币报告以及债券/应支付日期、仅有本地货币、仅 有基准货币以及本地和基准货币。

16.如权利要求15的方法,其特征在于,所述用于可接收收入 报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:收入货币代码、帐目名 称、帐目号码、债券名称、债券ID、到期日期、应支付支期、应计毛 收入(本地或基准)、应计过期收入(本地或基准)、预扣所得税(本 地或基准)、应计扣税(本地或基准)、净收入税金(本地或基准) 以及兑换率。

17.如权利要求2的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要净财产值报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:当前日期、指定比较日期、概要报告和详细报告。

18.如权利要求18的方法,其特征在于, 在请求概要报告和指定的比较日期时,所述用于净资产值报告的 帐目信息包括下列信息中的至少一个:比较净资产值基准、当前净资 产值基准和百分比变化的净资产值基准;以及 在请求概要报告并且不请求指定的比较日期时,所述用于净资产 值报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐面值基准、净资产 值基准、未实现的损益基准、和百分比未实现损益基准。

19.如权利要求17的方法,其特征在于, 在请求帐目报告和指定的比较日期时,所述用于净资产值报告的 帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名称、帐目号码、比较净 资产值基准、当前净资产值基准、和百分比变化的净资产值基准;以 及 在请求帐目报告并且不请求指定的比较日期时,所述用于净资产 值报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名称、帐目号 码、帐面值基准、净资产值基准、未实现的损益基准、和百分比未实 现的损益基准。

20.如权利要求2的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在要部门/产业风险报告时,所述用户请求包括 下列信息中的至少一个:当前日期、指定比较日期、货币类型、国家、 单位、部门、产业、概要报告、帐目详细报告、部门报告和产业报告。

21.如权利要求20的方法,其特征在于, 在请求按部门的概要报告和指定的比较日期时,所述用于部门/ 产业风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:部门、指定比 较日期的市场值基准、当前日期市场值基准、和百分比变化市场值基 准;以及 在请求按部门的概要报告并且不请求指定的比较日期时,所述用 于部门/产业风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:部 门、帐面值基准、市场值基准、未实现的损益基准、未实现的百分比 损益基准、和总市场值基准的百分比。

22.如权利要求20的方法,其特征在于, 在请求按产业的概要报告和指定的比较日期时,所述用于部门/ 产业风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:产业、部门、 指定比较日期的市场值基准、当前日期市场值基准和百分比变化市场 值基准;以及 在请求按产业的概要报告并且不请求指定的比较日期时,所述用 于部门/产业风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:产 业、部门、帐面值基准、市场值基准、未实现的损益基准、未实现的 百分比损益基准和总市场值基准的百分比。

23.如权利要求20的方法,其特征在于, 在请求按部门的帐目详细报告和指定的比较日期时,所述用于部 门/产业风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名 称、帐目号码、部门、指定比较日期的市场值基准、当前日期市场值 基准和百分比变化市场值基准;以及 在请求按部门的帐目详细报告并且不请求指定的比较日期时,所 述用于部门/产业风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个: 帐目名称、帐目号码、部门、帐面值基准、市场值基准、未实现的损 益基准、未实现的百分比损益基准和总市场值基准的百分比。

24.如权利要求20的方法,其特征在于, 在请求按产业的帐目详细报告和指定的比较日期时,所述用于部 门/产业风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:产业、帐 目名称、帐目号码、部门、指定比较日期的市场值基准、当前日期市 场值基准和百分比变化市场值基准;以及 在请求按产业的帐目详细报告并且不请求指定的比较日期时,所 述用于部门/产业风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个: 产业、帐目名称、帐目号码、部门、帐面值基准、市场值基准、未实 现的损益基准、未实现的百分比损益基准和总市场值基准的百分比。

25.如权利要求2的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要债券详细报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:当前日期、指定比较日期、货币类型、国家、单 位、部门、产业、仅有本地值以及本地和基准值。

26.如权利要求25的方法,其特征在于, 所述单位包括股本、固定收益证券、现金等价物、短期投资、选 择性投资和杂项财产中的至少一种;以及 所述范畴包括普遍股票、最佳股票、政府债券、期货、短期国库 券中的至少一种。

27.如权利要求25的方法,其特征在于,在请求债券/帐目报告 和指定的比较日期时,所述用于债券详细报告的帐目信息包括下列信 息中的至少一个:债券名称、帐目名称、帐目号码、债券ID、单位、 范畴、部门、产业、货币、股票/单元,本地价格、指定比较日期的 市场值(本地或基准)、当前日期市场值(本地或基准)以及百分比 变化市场值(本地或基准)。

28.如权利要求25的方法,其特征在于,在请求帐目/债券报告 和指定的比较日期时,所述用于债券详细报告的帐目信息包括下列信 息中的至少一个:债券名称、帐目名称、帐目号码、债券ID、单位、 范畴、部门、产业、货币、股票/单元、本地价格、指定比较日期的 市场值(本地或基准)、当前日期市场值(本地或基准)以及百分比 变化市场值(本地或基准)。

29.如权利要求25的方法,其特征在于,在请求债券/帐目报告 并且不请求指定的比较日期时,所述用于债券详细报告的帐目信息包 括下列信息中的至少一个:债券名称、帐目名称、帐目号码、债券ID、 单位、范畴、部门、产业、货币、股票/单元、本地价格、帐面价值 (本地或基准)、市场值(本地或基准)、应计毛收入(本地或基准)、 未实现的损益(本地或基准)、百分比未实现的损益(本地或基准)、 总证券的百分比、总股票未付款和持有股票的百分比。

30.如权利要求25的方法,其特征在于,在请求帐目/债券报告 并且不请求指定的比较日期时,所述用于债券详细报告的帐目信息包 括下列信息中的至少一个:债券名称、帐目名称、帐目号码、债券ID、 单位、范畴、部门、产业、货币、股票/单元、本地价格、帐面价值 (本地或基准)、市场值(本地或基准)、应计毛收入(本地或基准)、 未实现的损益(本地或基准)、百分比未实现的损益(本地或基准)、 总证券的百分比、总股票未付款和持有股票的百分比。

31.如权利要求2的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要部门/范畴风险报告时,所述用户请求包 括下列信息中的至少一个:当前日期、指定比较日期、债券类型、国 家、单位、范畴、部门、单位报告、帐目报告、概要报告和详细报告。

32.如权利要求31的方法,其特征在于, 所述单位包括股本、固定收益证券、现金等价物、短期投资、选 择性投资和杂项财产中的至少一种;以及 所述范畴包括普遍股票、最佳股票、政府债券、期货、短期国库 券中的至少一种。

33.如权利要求31的方法,其特征在于, 在请求按单位的概要报告和指定的比较日期时,所述用于单位/ 范畴风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:单位、范畴、 指定比较日期的市场值基准、当前日期市场值基准以及百分比变化市 场值基准;以及 在请求按单位的概要报告并且不请求指定的比较日期时,所述用 于单位/范畴风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:单 位、范畴、帐面价值基准、市场价值基准、未实现的损益基准、百分 比未实现的损益基准以及总市场值基准的百分比。

34.如权利要求31的方法,其特征在于, 在请求按帐目的概要报告和指定的比较日期时,所述用于单位/ 范畴风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名称、帐 目号码、单位、范畴、指定比较日期的市场值基准、当前日期市场值 基准以及百分比变化市场值基准;以及 在请求按帐目的概要报告并且不请求指定的比较日期时,所述用 于单位/范畴风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目 名称、帐目号码、单位、范畴、帐面值基准、市场值基准、未实现的 损益基准、百分比未实现的损益基准和总市场值基准的百分比。

35.如权利要求31的方法,其特征在于, 在请求按单位的详细报告和指定的比较日期时,所述用于单位/ 范畴风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:单位、范畴、 帐目名称、帐目号码、货币、债券名称、股票/单元、本地价格、指 定比较日期的市场值(本地或基准)、当前日期市场值(本地或基准) 和百分比变化市场值(本地或基准);以及 在请求按单位的详细报告并且不请求指定的比较日期时,所述用 于单位/范畴风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:单 位、范畴、帐目名称、帐目号码、货币、债券名称、股票/单元、本 地价格、帐面值(本地或基准)、市场值(本地或基准)、应计毛收 入(本地或基准)、未实现的损益(本地或基准)和百分比未实现的 损益(本地或基准)。

36.如权利要求31的方法,其特征在于, 在请求按帐目的详细报告和指定的比较日期时,所述用于单位/ 范畴风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:单位、范畴、 帐目名称、帐目号码、货币、债券名称、股票/单元、本地价格、指 定比较日期的市场值(本地或基准)、当前日期市场值(本地或基准) 和百分比变化市场值(本地和/或基准);以及 在请求按帐目的详细报告并且不请求指定的比较日期时,所述用 于单位/范畴风险报告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:单 位、范畴、帐目名称、帐目号码、货币、债券名称、股票/单元、本 地价格、帐面值(本地或基准)、市场值(本地或基准)、应计毛收 入(本地或基准)、未实现的损益(本地或基准)和百分比未实现的 损益(本地或基准)。

37.如权利要求2的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要主要财产报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:当前日期、货币类型、国家、单位、范畴、财产 数、概要报告和详细报告。

38.如权利要求3的方法,其特征在于, 所述单位包括股本、固定收益证券、现金等价物、短期投资、选 择性投资和杂项财产中的至少一种;以及 所述范畴包括普遍股票、优选股票、政府债券、期货、短期国库 券中的至少一种。

39.如权利要求37的方法,其特征在于,用于最高财产报告的 帐目信息包括下列信息中的至少一个:等级、股票/单元、债券ID、 债券名称、市场值基准、总证券的百分比、货币、国家风险、单位和 范畴。

40.如权利要求1的方法,其特征在于,所述帐目信息包括来自 以下范畴中至少一个的数据:经纪人佣金、交易细节、公司活动、外 汇、期货和期权以及购买和销售。

41.如权利要求40的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要经纪人佣金报告时,所述用户请求包括下 列信息中的至少一个:开始日期、截止日期、贸易日期、结算日期、 生效日期、货币、交易类型、经纪人、概要报告和详细报告。

42.如权利要求41的方法,其特征在于,在请求按经纪人的概 要时,所述用于经纪人佣金报告的帐目信息包括下列信息中的至少一 个:贸易经纪人名称、交易的股票/单元、佣金费用基准、主要量基 准、每支股票平均佣金基准,以及主要基准的百分比。

43.如权利要求41的方法,其特征在于,在请求按帐目的概要 时,所述用于经纪人佣金报告的帐目信息包括下列信息中的至少一 个:帐目名称、帐目号码、贸易经纪人名称、交易的股票/单元、佣 金费用基准、主要量基准、每支股票平均佣金基准、以及主要基准的 百分比。

44.如权利要求41的方法,其特征在于,在请求按帐目/经纪人 的详细报告时,所述用于经纪人佣金报告的帐目信息包括下列信息中 的至少一个:帐目名称、帐目号码、交易的经纪人名称、详细交易类 型、本地货币、贸易日期、生效日期、结算日期、交易的股票/单元, 债券ID、债券名称简称、本地主要量、本地佣金费用、本地每支股票 平均佣金、主要量基准、佣金费用基准以及每支股票平均佣金基准。

45.如权利要求41的方法,其特征在于,在请求按帐目/经纪人 的详细报告、按经纪人/货币的详细报告和按经纪人/货币的详细报告 之一时,所述用于经纪人佣金报告的帐目信息包括下列信息中的至少 一个:帐目名称、帐目号码、交易的经纪人名称、详细交易类型、本 地货币、贸易日期、生效日期、结算日期、交易的股票/单元,债券 ID、债券名称简称、本地主要量、本地佣金费用、本地每支股票平均 佣金、主要量基准、佣金费用基准以及每支股票平均佣金基准。

46.如权利要求40的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要交易详细报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:开始日期、截止日期、贸易日期、结算日期、生 效日期、货币、交易类型、所有的详细交易、收入交易、仅有收入交 易、费用交易、仅有费用交易和非主要现金交易。

47.如权利要求46的方法,其特征在于,所述用于交易详细报 告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名称、帐目号码、概 要交易类型、贸易日期、生效日期、结算日期、债券ID、债券名称简 称、交易的股票/单元、详细交易类型、本地货币、本地净数额、汇 率、净数量基准以及交易描述。

48.如权利要求40的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要公司活动报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:开始日期、截止日期、付款日期、到期日期、货 币类型以及交易类型。

49.如权利要求48的方法,其特征在于,所述用于公司活动报 告的帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名称、帐目号码、详 细交易类型、到期日期、应支付日期、交易描述、本地货币、交易的 股票/单元、本地成本、本地净数额、成本基准、净数额基准。

50.如权利要求40的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要外汇交易报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:开始日期、截止日期、贸易日期、结算日期、生 效日期、货币类型、交易类型。

51.如权利要求50的方法,其特征在于,用于外汇交易报告的 帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名称、帐目号码、详细交 易类型、债券ID、本地货币、贸易日期、结算日期、贸易经纪人名称、 本地价格、本地净数额、汇率、净数额基准以及交易标号。

52.如权利要求40的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要期货和期权报告时,所述用户请求包括下 列信息中的至少一个:开始日期、截止日期、贸易日期、结算日期、 生效日期、货币类型、交易类型以及经纪人。

53.如权利要求52的方法,其特征在于,用于期货和期权报告 的帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名称、帐目号码、债券 ID、债券名称简称、详细交易类型、贸易日期、结算日期、贸易经纪 人名称、合同规模、所交易的股票/单元、到期日期、本地价格、本 地货币、本地主要数额、其它本地费用、本地佣金费用、本地净数额、 汇率、主要数额基准、其它费用基准、佣金费用基准以及净数额基准。

54.如权利要求40的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要购买和销售报告时,所述用户请求包括下 列信息中的至少一个:开始日期、截止日期、贸易日期的指示、结算 日期、生效日期、货币类型、交易类型以及经纪人。

55.如权利要求54的方法,其特征在于,用于购买和销售报告 的帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名称、帐目号码、详细 交易类型、贸易日期、生效日期、结算日期、贸易经纪人名称、债券 ID、所交易的股票/单元、债券名称简称、本地价格、本地货币、本 地主要数额、应计本地毛数额、实现的本地损益、本地净数额、汇率、 主要数额基准、应计毛数额基准、实现的损益基准以及净数额基准。

56.如权利要求1的方法,其特征在于,所述帐目信息包括来自 按地点范畴的财产位置的数据。

57.如权利要求56的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要按地点的财产位置报告时,所述用户请求 包括下列信息中的至少一个:帐目、日期、国家、地点、本地货币类 型、财产类型、债券ID、概要报告、详细报告以及基准货币。

58.如权利要求57的方法,其特征在于,上述用于按地点的财 产位置报告包括下列信息中的至少一个:帐目、帐目ID、等待交付、 等待接收、基准货币代码、基准货币描述、基准市场值、国家代码、 国家描述、息票率、报告日期、汇率、运送中、包括未决、本地货币 代码、本地货币描述、本地市场价格日期、本地市场价格、本地市场 价值、地点代码、地点描述、到期日、抵押、位置细节、储备库号、 注册代码、注册描述、注册中、报告格式、报告类型、债券定期日期、 债券描述、债券ID、已结算量、子帐目代码、子帐目描述、总单位、 财产类型代码、财产类型描述、抵押帐目、抵押给谁、核心财产类型 代码、以及核心财产类型描述。

59.如权利要求1的方法,其特征在于,所述帐目信息包括来自 现金报表和监管报表范畴中至少一个的数据。

60.如权利要求59的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要现金报表报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:帐目、货币类型、起始日期、截止日期、余额、 带交易报表的余额、带交易细节的余额、现金帐目、交易日期、监管 帐目、交易类型、债券ID、净数额以及货币。

61.如权利要求60的方法,其特征在于,用于现金报表报告的 帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名称、帐目号、收入量、 财产类型(代码和/或描述)、经纪人佣金、现金帐目(名称或号码)、 清算经纪人(名称或号码)、息票率、货币(代码或描述)、客户标 号、日期、描述(交易代码或交易名称)、红利/利率、期末余额、 到期日期、兑换率、代理商、起始日期、收入量、红利/利率、到期 日、净数量、初期结余、费用、应支付日期、储备库号码、价格主要 量、记录日期、报告类型、债券定期日期、债券描述、债券ID、结算 日期、源税量、源税率、扣税率、国家、截止日期、贸易补偿、贸易 日期、贸易经纪人(名称或号码)、交易日期、交易号码、交易类型 描述、单位、起息日期、扣税量、国家以及货币。

62.如权利要求59的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要监管报表报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:起始日期、截止日期、帐目、交易类型、货币类 型、债券ID、概要报告、详细报告、监管帐目、交易日期、交易类型、 货币以及债券描述。

63.如权利要求62的方法,其特征在于,用于监管报表报告的 帐目信息包括下列信息中的至少一个:帐目名称、帐目号、收入额、 财产类型(代码或描述)、经纪人佣金、现金帐目(名称或号码)、 清算经纪人(名称或号码)、息票率、货币(代码或描述)、客户标 号、日期、描述(交易代码或交易名称)、红利/利率、到期日期、 兑换率、代理商、起始日期、收入量、红利/利率、到期日、净数额、 费用、应支付日期、储备库号码、价格主要数额、记录日期、报告类 型、债券定期日期、债券描述、债券ID、结算日期、源税额、源税率、 扣税率、国家、截止日期、贸易补偿、贸易日期、贸易经纪人(名称 或号码)、交易日期、交易号码、交易类型描述、单位、起息日期、 扣税数额、国家以及货币。

64.如权利要求1的方法,其特征在于,所述帐目信息包括来自 投资和未偿贷款范畴中至少一个的数据。

65.如权利要求64的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要投资报告时,所述用户请求包括下列信息 中的至少一个:当前日期、帐目号码、抵押货币类型以及开户/期限 类型。

66.如权利要求65的方法,其特征在于,所述用于投资报告的 帐目信息包括下列信息中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名 称、帐目号、产品、发行者名称、主要数额、投资率、原始投资日期、 重订价格日、到期日、日利润、抵押货币、开户/期限以及SLM。

67.如权利要求64的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供上述帐目信息,在需要未偿贷款报告时,所述用户请求包括下列 信息中的至少一个:帐目号码、当前日期、借贷类型、结算货币类型、 抵押货币类型、债券ID、非US市场、US已结算债券、概要和利润。

68.如权利要求67的方法,其特征在于,在请求按帐目的未偿 贷款(非US市场)概要报告时,用于未偿贷款报告的帐目信息包括 下列信息中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名称、帐目号、 借贷号、总股票/票面额、借贷值、抵押值、借贷类型、结算货币、 抵押货币、借贷值、抵押值、开户/期限以及SLS。

69.如权利要求67的方法,其特征在于,在请求按帐目的未偿 贷款(非US市场)报告时,用于未偿贷款报告的帐目信息包括下列 信息中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名称、帐目号、借贷 号、经纪人名称、债券ID、债券描述、借贷日期、开户/期限、股票/ 票面额、借贷值、抵押值、借贷类型、结算货币、抵押货币、借贷值、 抵押值以及SLS。

70.如权利要求67的方法,其特征在于,在请求按帐目的未偿 贷款(US已结算债券)报告时,用于未偿贷款报告的帐目信息包括下 列信息中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名称、帐目号、借 贷号、经纪人名称、债券标识、债券描述、借贷日期、开户/期限、 股票/票面额、借贷值、抵押值、借贷类型、结算货币、抵押货币以 及SLM。

71.如权利要求67的方法,其特征在于,在请求按帐目的未偿 贷款(US已结算债券)概要报告时,用于未偿贷款报告的帐目信息包 括下列信息中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名称、帐目号、 借贷号、总股票/票面额、借贷值、抵押值、借贷类型、结算货币、 抵押货币、开户/期限以及SLM。

72.如权利要求67的方法,其特征在于,在请求按帐目的利润 (US已结算债券)报告时,用于未偿贷款报告的帐目信息包括下列信 息中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名称、帐目号、借贷类 型、抵押货币、借贷帐目、开户/期限、股票/票面额、抵押值、货币 流通利润以及SLM。

73.如权利要求1的方法,其特征在于,新闻和报告信息包括报 价、图表和新闻中的至少一个。

74.如权利要求73的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供新闻和报告信息,在需要报价报告时,所述用户请求包括下列信 息中的至少一个:点击符号和债券名称。

75.如权利要求74的方法,其特征在于,所述报价包括下列信 息中的至少一个:市场价格、当前价格、高、低、最后、开盘、收盘、 交易量和年度高/低。

76.如权利要求73的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供新闻和报告信息,在需要新闻文章时,所述用户请求包括下列信 息中的至少一个:信息范畴、关键字、点击符号、债券名称和公司名 称。

77.如权利要求73的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供新闻和报告信息,在需要图表时,所述用户请求包括下列信息中 的至少一个:点击符号、债券名称、按天持续时间、按周持续时间、 按月持续时间。

78.如权利要求77的方法,其特征在于,所述图表包括下列信 息中的至少一个:高、低、开盘、收盘。

79.如权利要求1的方法,其特征在于,所述监察信息包括指示 债券交易是否违犯一个或多个预定准则的数据。

80.如权利要求79的方法,其特征在于,所述准则包括以下内 容中的至少一个:(i)在任何一个国家内投资不超过总财产的预定 百分比;(ii)在任何一个产业内投资不超过总财产的预定百分比; (iii)不超过所发行的股票资本的预定百分比是属于任一发行者 的;(iv)在级别小于预定产业级别的债券中投资不超过净资产值的 预定百分比;(v)除非由证券保持基础债券否则不能获得书面期权;以 及,(vi)证券投资在债务证券中投资总财产的至少预定百分比。

81.如权利要求1的方法,其特征在于,所述绩效信息包括下列 报告中至少一个的数据:增加抵押绩效、财产分配、现金流报告、特 征、比较市场指数、组成帐目、公司活动、国家分配、固定收入分配、 证券财产、指数值的月变化、证券值的月变化、债效、证券比较、按 国家的证券、检索、按国家的债券分配、债券FI特征、债券FI列表、 交易、三角分析以及按年的概要。

82.如权利要求81的方法,其特征在于,作为用户请求的函数, 提供绩效信息,所述用户请求包括下列信息中的至少一个:帐目506、 指数、各个组合、多个组合、市场指数、持续范围、后面的三个月持 续时间、年至日期持续时间、后面的年持续时间、后面的三年持续时 间、相关日期、日期范围、起始日期、截止日期、财产范畴、经济部 门、产业水平、国家、返回显示、年度返回显示、以及累积返回显示。

83.如权利要求82的方法,其特征在于,所述绩信息被提供为 表、电子数据表格、图形、直方图、饼图和映射图。

84.如权利要求82的方法,其特征在于,所述证券财产报告包 括下列信息中的至少一个:发行者、管理者、合同号、帐面值、证券 百分比、现行汇率、到期日/持续时间、类型、合同起始日期、合同 结束日期、支出起始日、总付出额和剩余付出值。

85.如权利要求82的方法,其特征在于,所述财产分配报告包 括下列信息中的至少一个:非US股票、US股票、非US固定收入、US 固定收入、现金和现金等价物、US不动产、可自由兑换的财产以及交 替证券。

86.如权利要求82的方法,其特征在于,所述公司活动报告包 括下列信息中的至少一个:帐目号、帐目名称、交易类型、债券ID、 债券名称、贸易日期、结算日期、单位价格、股票、汇率、BAC市场 值、LOC市场值、实现的损益、佣金和经纪人名称。

87.如权利要求82的方法,其特征在于,所述国家分配报告包 括下列信息中的至少一个:国家、证券管理者、各国的市场值(按各 管理者)、用于各国的总组合市场值和总市场值。

88.如权利要求82的方法,其特征在于,所述证券值的月变化 报告包括下列信息中的至少一个:组合名称、证券帐目号、管理者描 述、市场值、净现金流、市场值、ROR、加权流、ROR以及百分比增加 /减少。
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说明书

发明背景 1、发明领域 本发明涉及一种投资者服务方法和设备,它用于将与帐目、监 管、投资导向、绩效数据、监察信息和市场新闻有关的信息提供给机 构投资者。
本发明最好使用网络(例如因特网)来发布信息并使机构 投资者能按需处理这些信息。
2、相关技术 机构投资者和计划发起人(诸如养老金管理者)在传统上对周期 性地获得与它们的证券的帐目、监管、证券借出、监察和绩效数据有 关的信息感兴趣。
这类信息是按月获得的并且一般例如通过传真、邮 件或电子广告牌(例如网络上的)传给投资者/管理者。
不幸地是, 这些传统的报告有若干缺点,也就是说,这些报告仅提供用于唯一时 间(即在相关月中的)点的数据。
因此,不会向投资者/管理者提供 与帐目、绩效等有关的历史信息例如可按图表格式呈现的时间序列数 据。
的确,这种传统报告中提供的静态数据“快照”不会向投资者/ 管理者提供与用于确定是否该修改证券中股权的证券绩效趋势有关 的信息。
此外,这些报告不会提供当天的数据,相反,它们按隔日成 批的形式提供信息。
再有,现有技术的系统不能向机构的投资者提供 例如按国家风险、货币风险、单位、范畴、部门、产业、收入款、买 /卖等对信息进行分类的处理信息的能力。
明显的是,现有技术系统 不能在一个可电子访问的位置处提供包括帐目数据、监管数据、证券 借出数据、绩效数据、监察数据和市场新闻在内的信息。
因此,本技术中需要一种新颖的投资者服务方法和/或系统,它 能在电子网络上当天向机构投资者和/或证券管理者提供可处理的与 帐目数据、监管数据、证券借出数据、监察数据、绩效数据和市场新 闻有关的信息。
发明概要 为了克服现有技术的缺点,本发明提供了用于将投资信息提供给 用户的方法和设备。
从广义上说,所述方法包括下列活动:形成对至 少一个信息数据库的访问,所述数据库包含与投资手段有关的投资信 息,所述投资信息包括帐目信息、新闻信息、监察信息和绩效信息; 维护网络上用户可连接的电子站点;以及,在网络上将电子屏幕传给 用户,所述屏幕包含以下内容中的至少一种:(i)投资信息;以及, (ii)响应用户请求的至少一个与投资信息的链接。
本发明还包括用 以实现本发明的上述方法的计算机化的信息管理系统。
附图简述 为了说明本发明,附图中示出了当前优选的形式,但是,应该认 识到,本发明并不局限于所示的精确结构和装置。
图1是说明本发明站点图的框图; 图2-34是本发明的用户用以请求和接收信息的电子屏幕的图; 以及 图35是说明能实现本发明特征的系统的框图。
对本发明最佳实施例的详细说明 在一个最佳实施例中,用户(例如机构投资者、证券管理者等) 用诸如MicrosoftInternet Explorer(微软互联网探查器)之类 的通常的Web浏览器通过计算机网络例如因特网上的万维网访问本发 明。
图1是示出了可以利用的多种特征和功能的站点图。
在访问站点时,用户的监视器显示出主页100。
用户可从此访问 四个范畴的信息即:视图和报告200、新闻和报告300、监察信息400 以及绩效数据500。
用户通过用任何周知的技术在主页100上键入命 令,例如通过用键盘或鼠标启动图标、超级链接或将将命令键入进对 话框而访问这些范畴的信息(或模块)。
图1A中说明了示例性的主 页。
视图和报告 在视图和报告模块200中,可获得多种用于一种或多种投资证券 的报告范畴。
参照图1,这一模块中的报告范畴可包括帐目财产210、 帐目交易230、监管财产250、监管交易270以及证券借出290。
在 从主页100中选择视图和报告模块时,一个包含可生成其它类型报告 的信息和图标的屏幕出现在用户的监视器上。
图2中示出了这种屏幕的实例。
这里,视图和报告模块屏幕211 由左侧212和右侧213构成,左侧212包含有与各视图和报告模块范 畴相对应的按钮,右侧213提供如下所述那样由用户选定的可用报告 的列表。
应该认识到,在屏幕211首先出现时,右侧213可以是空的, 左侧212可仅示出用于主范畴210、230、250、270和290的按钮。
帐目—财产 如图2所示,在选择了帐目—财产范畴210时,出现下拉列表 215,显示可生成的报告范畴。
这些范畴包括国家风险报告214、货币 风险报告216、风险分析报告216、可接收的收入报告220、净资产值 报告222、部门/产业风险报告224、证券详细报告226、单位/范畴 风险报告228以及主要财产报告229。
为了生成具体的报告,用户首先选择预定的子范畴。
例如可通过 加亮列表215中预定项目而做到这一点。
例如,如果选择了国家风险 范畴214,则会出现如图3所示的电子屏幕800。
该屏幕可以是用任 何通常或预定数据库技术创建的查询形式,并且设置成能允许用户去 选择包括在一个或多个国家风险报告中的数据字段。
可用多种通常的 方式选择数据字段。
例如,可用文本框802输入当前日期。
用相应的 下拉列表804、806、808、810和812来输入指定的比较日期、货币 类型、国家标识、单位类型和范畴类型。
可通过相应的非排它单选钮 对814和816来选择一种和多种报告类型(例如概要和/或国家详细 报告)以及一种或多种数据显示类型(例如地区和/或帐目)。
正如 所理解的那样,如果需要的话,可包含其它字段,例如包括货币、类 别、国家和范畴字段中的“全部”。
在完成了选择之后,用户单击处理按钮820,屏幕220(图2)会 再次出现。
这里,屏幕800(图3)中以用户选择为基础的可用报告 类型被列到观察窗213上。
根据上述示例性的选择,所述列表包括显 示按帐目的国家风险详细报告(报告214a)、按地区的国家风险详细 报告(报告214b)、按帐目的国家风险概要(报告214c)以及按地 区的国家风险概要(报告214d)的报告。
正如所注意到的那样,可产生用于国家风险(214a、214b、214c 和214d)的四个报告,因为,在屏幕800中选择了两种类型的报告(即 概要和国家详细报告)以及两种显示数据方法(即地区/国家以及帐 目)。
在所示的实例中,从货币、国家、单位和范畴列表中选择了“全 部”。
所以,在报告中会出现所有的货币、国家、单位和范畴。
该报 告因“当前日期”而是当前的。
如果在查询表单800内输入比较日期,则报告中会显示出指定的 比较日期与当前日期之间净资产的百分比变化。
包括(或省略)指定 的比较日期会产生四种更为可能的国家风险报告。
依照本发明,可按四种通常的属性即单位、范畴、部门和/或产 业来对特定证券的资产进行分类。
单位范畴中的资产可包括股本、固 定收益证券、现金等价物、短期投资、选择性投资和/或杂项财产。
范畴类目中的资产可包括普遍股票、最佳股票、政府债券、期货、短 期国库券等。
因此,单位/范畴类目可包括股本/普通股票、固定收益 /政府债券、派生金/期货、现金等价物、基金等。
部门范畴中的资产 可例如包括固定设备、市政债券等。
产业类目中的资产可例如包括航 天、财政债券等。
以下就提供和未提供指定的比较日期的情况而言列出了按帐目 报告214的用于国家风险详细报告的最佳字段: (对于各帐目名称)选定的指定比较日期 ·按指定比较日期的净资产值小计 ·按当前日期的净资产值小计 ·净资产值从指定比较日期到当前日期的(每小计值)的百分比 变化 ·按指定比较日期的净资产值总和 ·按当前日期的净资产值总和 ·总和百分比变化 (对于各帐目名称)无选定的指定比较日期 ·地区 ·国家 小计(按帐目和地区) ·帐面价值 ·净资产值(未实现的、按百分比未实现的和百分比总值) 总和 ·帐面价值 ·净资产值(未实现的、按百分比未实现的和百分比总值) 按地区报告214b的国家风险详细报告最好基本上包括与子范畴 214a下的报告相同的数据,但是是按地区和/或国家来组织的。
国家 风险概要报告214c和214d最好包括详细报告214a、214b中提供的 数据的概要。
最佳的是,国家风险报告还包括与在任何特定国家或地区中投资 的特定证券的净资产值的百分比有关的信息。
国家风险报告在说明资 产在不同风险国家中分配的证券中的集中程度方面同其它理由一道 是有用的。
图4示出了按帐目报告214a的国家风险详细报告的实例。
对于 当前日期这里为1998年8月1日的各帐目示出了地区(按大陆)、 国家和各地区/国家中的资产值。
还示出了指定的比较日期1998年7 月1日和净资产值从1998年7月1日至1998年8月1日的百分比变 化。
没有说明报告214b、214c和214d的样例,因为,本领域的技术 人员会很容易地认识到如何根据上述说明来构造这类报告。
参照图2,如果选择了下拉列表215中的货币风险范畴216,则 会出现诸如图5所述之类的报告创建屏幕830。
可用的数据字段包 括:当前日期字段,就该字段而言,可用文本框832来输入数据;指 定的比较日期、货币、单位和范畴字段,就这些字段而言,可从相应 的下拉列表834、836、838和840中输入数据。
此外,可用相应的非 排它性单选钮对844和846来选择报告类型(例如,概要和/或单位 详细报告)以及数据显示类型(例如货币和/或帐目)。
再有,正如 所认识到的那样,如果需要的话,可包括其它字段,并且,可提供缺 省值。
在完成了上述选择以后,用户单击处理按钮850,从而,成生预 定的报告。
出现与屏幕220(见图2)相类似的屏幕,它带有在可视 侧(与屏幕220上的标号213相对应)上生成的报告列表。
根据是否 选择了一个或两个报告类型和数据显示类型单选钮,可生成以下八种 类型的报告: ·按货币类型的货币风险概要(有或者没有指定的比较日期) ·按帐目的货币风险概要(有或者没有指定的比较日期) ·按货币的货币风险单位详细报告(有或者没有指定的比较日 期) ·按帐目的货币风险单位详细报告(有或者没有指定的比较日 期) 就图5所示的数据选择而言,可生成不与以前数据相比较的按货 币的货币风险概要。
报告中会出现所有的货币、单位和范畴。
以上说明的8种货币报告包括以下数据字段的某些或全部: 按货币的货币风险概要(有指定的比较日期) ·货币类型 ·指定比较日期的净资产值(本地和基准) ·当前日期的净资产值(本地和基准) ·净资产值从指定比较日期到当前日期的百分比变化 按货币的货币风险概要(无指定的比较日期) ·货币类型 ·成本(本地和基准) ·净资产值(本地和基准) ·未实现的损益(本地和基准) ·百分比未实现损益 ·总净资产值的百分比(基准) 按帐目的货币风险概要(有指定的比较日期) ·帐目名称 ·帐目号 ·货币类型 ·指定比较日期的净资产值(本地和基准) ·当前日期的净资产值(本地和基准) ·百分比变化的净资产值 按帐目的货币风险概要(无指定的比较日期) ·帐目名称 ·帐目号 ·货币类型 ·净资产成本(本地和基准) ·净资产值(本地和基准) ·未实现的损益(本地和基准) ·百分比未实现损益 ·总净资产值的百分比(基准) 按货币/单位的货币风险(有指定的比较日期) ·货币类型 ·单位类型 ·指定比较日期的市场值(本地和基准) ·当前日期的市场值(本地和基准) ·百分比变化的市场值 按货币/单位的货币风险(无指定的比较日期) ·货币类型 ·单位类型 ·成本值(本地和基准) ·市场值(本地和基准) ·未实现的损益(本地和基准) ·百分比未实现损益 ·总值的百分比 按帐目的货币风险单位详细报告(有指定的比较日期) ·帐目名称 ·帐目号 ·货币类型 ·单位类型 ·指定比较日期的市场值(本地和基准) ·当前日期的市场值(本地和基准) ·百分比变化的市场值 按帐目的货币风险单位详细报告(无指定的比较日期) ·帐目名称 ·帐目号 ·货币类型 ·单位类型 ·成本值(本地和基准) ·市场值(本地和基准) ·未实现的损益(本地和基准) ·百分比未实现损益(本地和基准) ·总值的百分比 本领域的技术人员将会认识到,以上列出的报告可按货币、单位 和范畴中的至少一种来分类。
可最佳地为以上列出的字段提供小计和 总计。
最佳的是,这些报告在说明某些货币在特定证券中的集中度时 是有利的,从而能向用户提供与这些货币相关的风险有关的信息。
参 照图2,如果选择了下拉列表215中的风险分析范畴218,则会出现 诸如图6中所示的风险分析报告创建屏幕870。
可用的数据字段包 括:当前日期字段,就该字段而言,可用文本框832来输入数据;货 币、单位和范畴字段,就这些字段而言,可从相应的下拉列表874、 876、878输入数据。
可用相应的非排它性单选钮对880来选择按国家 的概要和/或按帐目类型的概要报告。
再有,正如所认识到的那样, 如果需要的话,可包括其它字段,并且,可为一个或多个字段提供缺 省值。
在完成了上述选择以后,用户单击处理按钮882,从而,成生预 定的报告。
出现与屏幕220(见图2)相类似的屏幕,它带有在可视 侧(与屏幕220上的标号213相对应)上生成的报告列表。
就图5所示的数据选择而言,仅列出按国家的概要报告。
就所有 货币、所有国家和所有单位示出了1998年7月10日的数据。
上述两种类型的风险分析报告最好包括下列数据字段中的某些 或全部。
按国家的风险分析概要 ·市场值(就各国家和单位而言) ·总市场值的百分比(就各国家和单位而言) ·总市场值(就所有的国家和单位而言) 按帐目的风险分析概要 ·总市场值 按帐目名称和号码分别列出 ·按单位的总市场值 ·按单位的总市场值的百分比 最佳的是,用户可按国家和帐目中的至少一个来对上述信息进行 分类。
可为至少某些上述字段提供小计和/或总计。
参照图2,如果选择了下拉到表215中可接收的收入范畴220, 则会出现诸如图7所示的报告创建屏幕900。
可用的数据字段包括: 当前日期字段,就该字段而言,可用文本框920或弹出式日历904来 输入数据;货币和债券Id字段,就这些字段而言,可从相应的下拉 列表906和908中输入数据。
可用单选钮对910和912分别来选择报 告类型以及显示模式。
再有,正如所认识到的那样,如果需要的话, 可包括其它字段,并且,可为诸如日期和货币之类的某些字段提供缺 省值。
以下报告类型是可用的: ·按货币的可接收收入(用单选钮910a来选择) ·按帐目/货币的可接收收入(用单选钮910b来选择) ·按债券/应支付日期的可接收收入(用单选钮910c来选择) 单选钮910a、910b和910c最好是非排它性的,以便能一道生成 一个或多个列出的报告类型。
货币值可显示如下: ·仅按本地货币(用单选钮912a来选择) ·仅按基准货币(用单选钮910b来选择) ·按本地和基准货币(用单选钮910c来选择) 在所示的实施例中,它们是相互排它的选择,但是,应该认识到, 用于本地货币和基准货币的两个非排它钮可获得同样的结果。
在完成了上述选择以后,用户单击处理按钮914,从而,成生所 选择的报告。
出现与屏幕220(见图2)相类似的屏幕,它带有在可 视侧(与屏幕220上的标号213相对应)上生成的报告列表。
以上所列出的三种类型报告最好都包括以下数据字段中的某些 或全部: ·收入 ·货币代码 ·帐目名称 ·帐目号码 ·债券名称 ·债券ID ·到期日期 ·应支付支期 ·应计毛收入 ·应计过期收入 ·预扣所得税 ·应计扣税 ·净收入税金 ·兑换率 可根据用户对单选钮912的选择按本地和/或基准货币显示货币 字段中的数据。
最好按货币、应支付日期、帐目名称或债券名称或者按这些字段 的组合来对所报告的数据进行分类。
但是,如果按以下内容对报告进 行分类,则可获得大多数有用的结果: 按货币的可接收收入 ·按货币以及 ·应支付日期 按帐目/货币的可接收收入 ·按帐目名称 ·货币以及 ·应支付日期 按债券/应支付日期的可接收收入 ·按债券名称,以及 ·应支付日期 参照图2,如果选择了下拉到表215中的净资产值范畴222,则 会出现诸如图8所示之类的报告创建屏幕930。
可用的数据字段包 括:当前日期字段,就该字段而言,可用文本框932或弹出式日历934 来输入数据;比较日期指定字段,就该字段而言,可从下拉列表936 中输入数据。
可用非排它性单选钮组938来选择可用报告类型(例如 概要和帐目)。
再有,正如所认识到的那样,如果需要的话,可包括 其它字段,并且,可提供例如当前日期的缺省值。
下述四种报告类型是可用的: 净资产值概要(有指定的比较日期) 净资产值概要(有指定的比较日期) 按帐目的净资产值(有指定的比较日期) 按帐目的净资产值(无指定的比较日期) 以上所列出的四种类型报告最好都包括以下数据字段中的某些 或全部: 净资产值概要(有指定的比较日期) ·指定比较日期的净资产值(基准) ·当前净资产值(基准) ·百分比变化的净资产值(基准) 净资产值概要(无指定的比较日期) ·成本(基准) ·净资产值(基准) ·未实现的损益(基准) ·百分比未实现损益(基准) 按帐目的净资产值(有指定的比较日期) ·帐目名称 ·帐目号码 ·指定比较日期的净资产值(基准) ·当前净资产值(基准) ·百分比变化的净资产值(基准) 按帐目的净资产值(无指定的比较日期) ·帐目名称 ·帐目号码 ·成本(基准) ·净资产值(基准) ·未实现的损益(基准) ·未实现的百分比(基准) ·总值的百分比(基准) 最佳的是,用户可按至少帐目名称对上述信息分类。
所述报告最 好显示出指定比较日期净资产值、当前净资产值(基准)、百分比变 化的净资产值、净资产值(成本)、净资产值(市场)、未实现的损 益(基准)和  百分比未实现的损益(基准)数据的总计。
在完成了上述选择以后,用户单击处理按钮938,从而,成生所 选择的报告。
出现与屏幕220(见图2)相类似的屏幕,它带有在可 视侧(与屏幕220上的标号213相对应)上生成的报告列表。
参照图2,如果选择了下拉到表215中的部门/产业范畴224,则 会出现诸如图9所示之类的报告创建屏幕950。
可用的数据字段包 括:当前日期字段,就该字段而言,可用文本框952来输入数据;指 定比较日期、货币、国家、单位、部门和产业字段,就这些字段而言, 可从相应的下拉列表954、956、958、960、962和964中输入数据。
可用非排它性单选钮组966和968来选择报告类型(例如概要和帐目 详细报告)以及数据显示模式(例如部门和产业)。
再有,正如所认 识到的那样,如果需要的话,可包括其它字段,并且,可为诸如当前 日期、货币等之类的某些字段提供缺省值。
在完成了上述选择以后,用户单击处理按钮970,从而,成生所 选择的报告。
出现与屏幕220(见图2)相类似的屏幕,它带有在可 视侧(与屏幕220上的标号213相对应)上生成的报告列表。
根椐选择了哪个报告类型和数据显示类型单选钮,可生成以下8 种类型的报告: ·按部门的部门/产业概要(有或者没有指定的比较日期) ·按产业的部门/产业概要(有或者没有指定的比较日期) ·按部门的部门/产业帐目详细报告(有或者没有指定的比较日 期) ·按产业的部门/产业帐目详细报告(有或者没有指定的比较日 期) 就图9所示的数据选择而言,按1998年7月10日生成不与先前 数据作比较的按部门的部门/产业风险概要。
报告中会出现所有的货 币、国家、单位、部门和产业范畴。
以上说明的8种部门/产业风险报告最好包括以下数据字段的某 些或全部: 按部门的部门/产业风险概要(有指定的比较日期) ·部门 ·指定比较日期的市场值(基准) ·当前日期市场值(基准) ·百分比变化(基准) 按部门的部门/产业风险概要(无指定的比较日期) ·部门 ·成本(基准) ·市场值(基准) ·未实现的损益(基准) ·未实现的百分比(基准) ·百分比值(基准) 按产业的部门/产业风险概要(有或者没有指定的比较日期) ·与按部门的概要相同的信息(有指定的比较日期) ·产业信息 按部门的部门/产业风险帐目详细报告(有指定的比较日期) ·帐目名称 ·帐目号码 ·部门 ·指定比较日期的市场值(基准) ·当前日期市场值(基准) ·百分比变化(基准) 按部门的部门/产业风险帐目详细报告(没有指定的比较日期) ·帐目名称 ·帐目号码 ·部门 ·成本(基准) ·市场值(基准) ·未实现的(基准) ·未实现的百分比(基准) ·总值的百分比(基准) 按产业的部门/产业风险帐目详细报告(有或者没有指定的比较 日期) ·与按部门的帐目详细报告相同的信息(有指定的比较日期) ·产业信息 用户最好用部门、产业和帐目名称中的一个对上述信息进行分 类。
最佳的是:(i)接部门对部门概要报告分类;(ii)按部门和 产业中的至少一个对产业概要报告分类;(iii)按帐目名称和部门 中的至少一个对按部门的帐目详细报告分类;以及,(iv)按帐目名 称、部门和产业中的至少一个对按产业的帐目详细报告分类。
部门/产业报告最好包括对至少某些字段的小计和总计,例如对 部门概要报告中各字段的总计、对产业概要报告中各部门的各字段的 小计、按部门的帐目详个报告中各帐目的各字段的小计、以及按产业 的帐目详细报告中各帐目和部门的各字段的小计。
参照图2,如果选择了下拉到表215中的债券详细报告范畴226, 则会出现诸如图10所示之类的报告创建屏幕1000。
可用的数据字段 包括:当前日期字段,就该字段而言,可用文本框1002来输入数据; 指定比较日期、货币、国家、单位、范畴、部门和产业字段,就这些 字段而言,可从相应的下拉列表1004、1006、1008、1010、1012、 1014和1016中输入数据。
可用非排它性单选钮组1018和1020来选 择报告的数据分类排序规则(例如债券名称/帐目或帐目/债券名称) 以及货币显示格式(例如仅为本地值以及本地和基准值)。
此外,可 提供收益查找对话框1022,利用该对话框可通过启动“查找”图标 1024来输入和访问债券的若干字母(或整个名字)。
再有,正如所认识到的那样,如果需要的话,可包括其它字段, 并且,可为诸如当前日期、货币、国家等之类的某些字段提供缺省值。
在完成了上述选择以后,用户单击处理按钮1026,从而,成生所 选择的报告。
出现与屏幕220(见图2)相类似的屏幕,它带有在可 视侧(与屏幕220上的标号213相对应)上生成的报告列表。
根椐选 择了哪个分类排序规则单选钮,可生成以下4种类型的报告: ·按债券/帐目的债券详细报告(有或者没有指定的比较日期) ·按帐目/债券的债券详细报告(有或者没有指定的比较日期) 就图10所示的数据选择而言,会生成1998年7月10日的报告, 它具有按债券名称和帐目分类的数据并仅按本地值显示货币。
报告中 会出现所有的货币、国家、单位、范畴、部门和产业。
以上说明的债券详细报告最好包括以下数据字段的某些或全 部: 按债券/帐目的债券详细报告(有指定的比较日期) ·债券名称 ·帐目名称 ·帐目号码 ·债券ID ·单位 ·范畴 ·部门 ·产业 ·货币 ·股票/单元 ·本地价格 ·指定比较日期的市场值(本地和/或基准) ·当前日期市场值(本地和/或基准) ·百分比变化(本地和/或基准) 可按债券名称和帐目名称对按债券/帐目的债券详细报告进行分 类,并且,可为诸如比较市场值基准、当前市场值基准以及百分比变 化市场值基准之类的各基准字段提供总计。
按帐目/债券的债券详细报告(有指定的比较日期) 报告基本上包括与债券/帐目(有指定的比较日期)报告相同的 信息,应该认识到,这种报告可按帐目名称然后按债券名称来分类。
此外,最佳的是,按帐目/债券的债券详细(有指定的比较日期)报 告包括对诸如比较市场值基准、当前市场值基准以及百分比变化市场 值基准之类的各基准字段的总计。
按债券/帐目的债券详细报告(无指定的比较日期) ·债券名称 ·帐目名称  帐目号码 ·债券ID ·单位 ·范畴 ·部门 ·产业 ·货币 ·股票/单元 ·本地价格 ·帐面价值(本地和/或基准) ·市场值(本地和/或基准) ·应计毛收入(本地和/或基准) ·未实现的损益(本地和/或基准) ·百分比未实现的损益(本地和/或基准) ·总证券的百分比,总股票未付款 ·持有股票的百分比 最佳的是,这种报告可用债券名称然后按帐目名称来分类。
在报 告中最好为诸如帐面价值基准、市场值基准、应计收入基准、未实现 的损益基准和百分比未实现的基准之类的基准字段提供总计。
按帐目/债券的债券详细报告(无指定的比较日期) 基本上包含与债券/帐目(无指定的比较日期)报告相同的信息 (字段),应该认识到,这种报告可按债券名称然后按帐目名称来分 类。
最好为诸如帐面价值基准、市场值基准、应计收入基准、未实现 的损益基准和百分比未实现的基准之类的基准字段提供总计。
参照图2,当用户加亮下拉屏幕212中的单位/范畴风险范畴228 时,观察窗(为简化起见未示出)中最好列出多个可用的报告类型。
这些报告最好包括按单位的单位/范畴风险概要(有和/或没有比 较)、按帐目的单位/范畴风险(有和/或没有指定的比较日期)、按 单位的单位/范畴风险债券详细报告(有和/或没有指定的比较日期) 以及按帐目的单位/范畴风险债券详细报告(有和/或没有指定的比较 日期)。
最好按用户提供的响应指令来产生单位/范畴风险报告。
参照图 11,最好向用户提供电子屏幕,可向该屏幕中输入至少某些以下信 息:当前日期、指定的比较日期(可选)、债券类型、国家、单位、 范畴、显示数据(例如单位和/或帐目)以及报告类型(例如概要和/ 或债券详细报告)。
用户还可通过在问题查找对话框中输入一个或多 个债卷名称的字母(或整个债券名称)并执行“查找”图标来检索特 定的问题(债券)。
最佳的是,按单位的单位/范畴风险概要报告(有指定的比较日 期)包括下列信息(字段)中的至少一个:单位、范畴、指定比较日 期的市场值基准、当前日期市场值基准以及百分比变化市场值基准。
如果用户尚未包括范畴,则最好是按单位对这种信息分类,但是,如 果用户业已选择了范畴,则最好按单位和范畴对这种信息分类。
最佳 的是,按帐目的单位/范畴风险概要(有指定的比较日期)报告包括 帐目名称、帐目号码以及包含在按单位的概要(有指定比较日期)报 告中基本上相同的信息。
最佳的是,可按帐目、单位和范畴(如果选 择了的话)对按帐目的概要(有指定的比较日期)报告进行分类。
最佳的是,按单位的单位/范畴风险概要(无指定比较日期)报 告包括下列信息(字段)中的至少一个:单位、范畴、帐面价值基准、 市场价值基准、未实现的损益基准、百分比未实现的损益基准以及总 市场值基准的百分比。
最佳的是,如果用户尚未包括范畴,则这种信 息可按单位来进行分类,但是,如果用户业已选择了范畴,则最好用 单位对这种信息进行分类。
最佳的是,按帐目的单位/范畴风险概(无指定的比较日期)报 告包括帐目名称、帐目号码以及包含在按单位的概要(无指定比较日 期)报告中基本上相同的信息。
最佳的是,可按帐目、单位和范畴(如 果选择了的话)对按帐目的概要(无指定的比较日期)报告进行分类。
最佳的是,按单位的单位/范畴风险详细报告(有指定的比较日 期)包括下列信息(字段)中的至少一个:单位、范畴、帐目名称、 帐目号码、货币、债券名称、股票/单元、本地价格、指定比较日期 的市场值(本地和/或基准)、当前日期市场值(本地和/或基准)、 以及百分比变化市场值(本地和/或基准)。
最佳的是,可按单位、 范畴和/或债券名称对这种信息进行分类。
最佳的是,按帐目的单位/ 范畴风险详细报告(有指定的比较日期)包括与包含在按单位的风险 详细报告(有指定的比较日期)中基本上相同的信息,但是,应该认 识到,可按帐目、单位、范畴和债券名称来对这种信息进行分类。
最佳的是,按单位的单位/范畴风险详细报告(无指定的比较日 期)包括下列信息(字段)中的至少一个:单位、范畴、帐目名称、 帐目号码、货币、债券名称、股票/单元、本地价格、帐面值(本地 和/或基准)、市场值(本地和/或基准)、应计毛收入(本地和/或 基准)、未实现的损益(本地和/或基准)、以及百分比未实现的损 益(本地和/或基准)。
最佳的是,可按单位、范畴和债券名称对这 种信息进行分类。
按帐目的单位/范畴风险详细报告(无指定的比较 日期)最好包括与包含在按单位的风险详细报告(无指定的比较日 期)中基本上相同的信息,但是,应该认识到,可按帐目、单位、范 畴和债券名称来对这种信息进行分类。
参照图2,当用户加亮下拉屏幕212中的最高财产范畴229时, 观察窗(为简化起见未示出)中最好列出多个可用的报告类型。
这些 报告最好包括最高财产概要以及最高财产详细报告。
最好响应用户所 提供的指令来产生最高财产报告。
参照图12,最好向用户提供电子屏 幕,可向该屏幕中输入至少某些以下信息:当前日期、货币类型、国 家、单位、范畴、报告类型(例如概要和/或详细报告)以及要显示 的多种财产(例如10种财产)。
最高财产概要报告最好包括下列信息(字段)中的至少一个:等 级、股票/单元、债券ID、债券名称、市场值基准、总证券的百分比、 货币、国家风险、单位、范畴。
最好是按市场值基准这种信息分类。
最高财产详细报告最好包括帐目名称、帐目号码以及与最高财产概要 报告中提供的基本上相同的信息。
最好按市场值基准对最高财产详细 报告信息进行分类。
本领域的技术人员应该认识到,图3和5-12所示的电子屏幕包 括标有ACCOUNTS(帐目)、CRITERIA(标准)、SPREADSHEET(电子 表格)和GRAPH(图)的可执行图标,它们最好提供与其它电子屏幕 的超级链接。
例如,GRAPH图标最好提供特定报告的基础信息的图形 说明,而SPREADSHEET图标则最好以周知的电子表格格式提供特定报 告的信息。
ACCOUNTS图标在启动时最好向用户提供这样的电子屏幕, 它列出了特定证券中所有的用户帐目。
帐目交易 参照图13,在启动帐目交易图标230时,最好提供下拉屏幕212, 该屏幕列出了可由用户访问的报告范畴。
具体地说,例如,通过加亮 预定的报告可访问经纪人佣金报告304、交易详细报告306、公司活 动报告308、外汇报告310、期货和期权报告312以及购买和销售报 告314。
在用户加亮下拉屏幕212中的经纪人佣金范畴304时,最好在观 察窗中列出多种可用的报告类型,例如按帐目304a的经纪人佣金概 要304a、按经纪人的经纪人佣金概要304b、按帐目的经纪人佣金详 细报告304c、按经纪人/货币的经纪人佣金详细报告304d、经纪人/ 贸易日期的经纪人佣金详细报告304e以及按经纪人/交易的经纪人佣 金详细报告。
最好响应用户提供的指令来产生经纪人佣金报告304a-304f。
参 照图14,最好向用户提供电子屏幕,可向该屏幕中输入至少某些以下 信息:开始日期、截止日期、日期选择(例如贸易日期、结算日期、 生效日期)、货币类型、交易类型、经纪人和报告类型(例如概要和 /或详细报告)。
可将概要数据指定为是按经纪人和/或按帐目/经纪 人的。
将显示详细数据指定为按帐目/经纪人、按经纪人/贸易日期、 按经纪人/货币和/或经纪人/交易类型的。
还可仅按本地货币、仅按 基准货币以及/或者本地和基准货币来指定显示详细报告。
可通过在 问题查找对话框中输入债券名称的头几个字母(或整个债券名称)并 执行“查找”图标来访问特定的债券名称。
按经纪人的经纪人佣金概要304b最好包括下列信息(字段)中 的至少一个:贸易经纪人名称、交易的股票/单元、佣金费用基准、 主要量基准、每支股票平均佣金基准以及主要基准的百分比。
本领域 的技术人员应该认识到,可通过取佣金费用基准与所交易的股票/单 元之比来计算每支股票平均佣金(最好计算至三位小数)。
可通过取 (用于特定经纪人的)总主要量基准与(用于所有经纪人的)总主要 量基准来计算主要基准的百分比。
最好按经纪人对以上列出的信息进 行分类。
最好在报告中为总佣金基准和用于所有经纪人的主要量基准 提供总计。
按帐目的经纪人佣金概要304a最好包括下列信息(字段)中的 至少一个:帐目名称、帐目号码以及与按经纪人的经纪人佣金概要报 告304b中提供的基本相同的信息(或字段),但是,应该认识到, 最好按帐目和经纪人对这种指令进行分类。
最好在与佣金费用基准、 按帐目的主要量基准、每支股票平均佣金基准以及用于各帐目的主要 基准的百分比有关的报告中包括小计。
最好在与佣金费用基准、按帐 目的主要量基准、每支股票平均佣金基准以及用于所用帐目的主要基 准的百分比有关的报告中包括总计。
按帐目/经纪人的经纪人佣金详细报告304c最好包括下列信息 (字段)中的至少一个:帐目名称、帐目号码、交易的经纪人名称、 详细交易类型、本地货币、贸易日期、生效日期、结算日期、交易的 股票/单元,债券ID、债券名称简称、本地主要量、本地佣金费用、 本地每支股票平均佣金、主要量基准、佣金费用基准以及每支股票平 均佣金基准。
本领域的技术人员应该认识到,用于计算每支股票平均佣金基准 的公式是佣金费用基准与所交易的股票/单元之比(最好计算至三位 小数)。
可通过取本地佣金费用与所交易的股票/单元之比来计算本 地每支股票平均佣金基准(最好计算至三位小数)。
最好按帐目和经 纪人对以上列出的信息进行分类。
最好在与佣金费用基准及按帐目的 主要量基准有关的报告中包括小计。
最好在与佣金费用基准有及同于 所有帐目的主要量基准有关的报告中包括总计。
按经纪人/货币的经纪人佣金详细报告304d最好包括与按帐目/ 经纪人的经纪人佣金详细报告304c中基本相同的信息(字段)。
但 是,最好按经纪人、货币和贸易日期对这种信息进行分类。
如果选择 了的话,最好在与本地字段和基准字段中有关的报告中包括小计,其 中,按经纪人和货币来提供小计。
如果选择了的话,最好在与仅用于 所有货币的基准字段有关的报告中包括总计。
按经纪人/贸易日期的经纪人佣金详细报告304e最好包括与按帐 目/经纪人的经纪人佣金详细报告304c中提供的基本相同的信息(字 段)。
最好通过经纪人和贸易日期获得对上述信息的分类。
最好与佣 金费用基准和按经纪人的主要量基准有关的报告中包括小计。
最好在 与佣金费用基准和用于所有经纪人的主要量基准有关的报告中包括 总计。
按经纪人/交易类型的经纪人佣金详细报告304f最好包括与按帐 目/经纪人的经纪人佣金详细报告304c中提供的基本相同的信息(字 段)。
但是,最好通过经纪人、交易类型和贸易日期获得对上述信息 的分类。
如果选择了的话,最好与按经纪人和交易类型有关的报告中 提供小计。
如果选择了的话,最好在与仅用于所有交易类型的基准字 段中提供总计。
参照图13,当用户加亮下拉屏幕212中的交易详细范畴306时, 最好在观察窗(为简化起见未示出)中列出多种可用的报告。
最佳的 是,存在有用户可获得的16种交易详细报告:(i)所有的详细交易; (ii)收入交易;(iii)费用交易;以及/或者(iv)非主要现金交 易;它们按下列标准分类:(i)帐目/结算日期;(ii)结算日期; (iii)交易类型/结算日期;以及/或者(iv)货币/结算日期。
本领域的技术人员应该认识到,收入交易的实例包括红利再投 资、累积红利、红利、所汇集的利息等等。
费用交易的实例包括审计 费、佣金费用投资管理人员费、利息费、其它费用等等。
非主要现金 交易的实例包括参与者捐赠、损赠收回、融资财产捐赠等。
最好响应用户提供的指令来生成交易详细报告。
参照图15,最好 向用户提供电子屏幕,可向该屏幕中输入至少某些以下信息:开始日 期、截止日期、贸易日期的标识、结算日期和/或生效日期、货币类 型、交易类型以及报告类型(例如所有的详细交易、收入交易、仅仅 是收入交易、仅仅是费用交易以及/或者非主要现金交易)。
用户还 最好例如通过帐目/结算日期、通过结算日期、通过交易类型/结算日 期和/或通过货币/结算日期来指示数据显示上的细节。
用户还可通过 将债券名称的几个字母(或整个债券名称)插进问题查找对话框并执 行“查找”图标来访问特定的债券。
交易详细报告最好包括下列信息(字段)中的至少一个:帐目名 称、帐目号码、概要交易类型、贸易日期、生效日期、结算日期、债 券ID、债券名称简称、交易的股票/单元、详细交易类型、本地货币、 本地净数量、汇率、净数量基准、交易描述1以及交易描述2。
最佳的是,所有按帐目/结算日期的详细交易、收入交易、费用 交易和非主要现金交易报告均按帐目和结算日期分类。
所有按结算日 期的详细交易、收入交易、费用交易和非主要现金交易报告最好按结 算日期和帐目名称分类。
所有按交易类型/结算日期的详细交易、收 入交易、费用交易和非主要现金交易报告最好按交易类型、详细交易 类型和结算日期分类。
所有按货币/结算日期的详细交易、收入交易、 费用交易和非主要现金交易报告最好按货币和结算日期分类。
参照图13,当用户加亮下拉屏幕212中的公司活动范畴308时, 最好在观察窗(为简化起见未示出)中列出多种可用的报告。
这些报 告最好包括按帐目/交易类型的公司活动详细报告、按交易类型/帐目 的公司活动详细报告以及按货币/交易类型的公司活动详细报告。
最好响应用户提供的指令来生成公司活动报告报告。
参照图16, 最好向用户提供电子屏幕,可向该屏幕中输入至少某些以下信息:开 始日期、截止日期、付款日期和/或到期日期的标识、货币类型、交 易类型以及交易类型。
用户还最好例如通过帐目/交易类型、通过交 易类型/帐目、通过货币/交易类型、仅为本地货币、仅为基准货币和 /或本地和基准货币来标识如何显示报告中信息的细节。
用户还可通 过将债券名称的头几个字母(或整个债券名称)输入问题查找对话框 并执行“查找”图标来访问特定的债券。
最佳的是,公司活动详细报告最好包括下列信息(字段)中的至 少一个:帐目名称、帐目号码、详细交易类型、到期日期、应支付日 期、交易描述1、交易描述2、本地货币、交易的股票/单元、本地成 本、本地净数量、成本基准、净数量基准。
最佳的是,按帐目/交易 类型的公司活动详细报告按帐目和交易类型分类。
按交易类型/帐目 的公司活动详细报告最好按交易类型再按帐目分类。
按货币/交易类 型的公司活动详细报告最好按货币和交易类型分类。
最佳的是,公司活动报告会列出与强制和自愿资本变化有关的细 节,所说的变化会影响债券在给定时间系和给定帐目中的位置。
本领 域的技术人员应认识到,资本变化是投资发行人或与该发行人有关的 其它方的对投资者相对投资的权利或与投资有关的利益产生影响的 任何行动。
公司活动交易类型的实例包括股票红利、股票折股、反向 奖金、反向折股、股权发行、偿付、局部购买和认股执行。
参照图13,当用户加亮下拉屏幕212中的外汇范畴310时,最好 在观察窗(为简化起见未示出)中列出多种可用的报告。
这些报告最 好包括按以下日期的外汇交易:(i)帐目/贸易日期;(ii)交易类 型/贸易日期;以及,(iii)货币/债券ID/贸易日期。
最好响应用户提供的指令来生成外汇报告。
参照图17,最好向用 户提供电子屏幕,可向该屏幕中输入至少某些以下信息:开始日期、 截止日期、对贸易日期的选择、结算日期和/或生效日期、货币类型、 交易类型。
用户最好能指定如何显示报告的日期即按帐目/贸易日 期、按交易类型/贸易日期和/或按货币/债券ID/贸易日期。
外汇交易报告最好包括下列信息(字段)中的至少一个:帐目名 称、帐目号码、详细交易类型、债券ID、本地货币、贸易日期、结算 日期、贸易经纪人名称、本地价格、本地净数量、汇率、净数量基准 以及交易标号。
按帐目/贸易日期的外汇交易报告最好按帐目、债券 ID和交易日期来分类。
按交易类型/贸易日期的报告最好按交易类型 和贸易日期来分类。
按货币/债券ID/贸易日期的外汇交易最好按货 币、债券ID和贸易日期来分类。
本领域的技术人员应该认识到,外汇交易的实例包括企业货币合 同、购买货币、结清货币合同、交叉货币销售。
参照图13,当用户加亮下拉屏幕212中的期货和期权范畴312 时,最好在观察窗(为简化起见未示出)中列出多种可用的报告。
这 些报告最好包括按以下标准的期货和期权交易:(i)帐目/债券ID; (ii)债券ID/贸易日期;(iii)贸易日期/交易类型;以及,(iv) 货币/债券ID。
最好响应用户提供的指令来生成期货和期权报告。
参照图18,最 好向用户提供电子屏幕,可向该屏幕中输入至少某些以下信息:开始 日期、截止日期、指定贸易日期的命令、结算日期和/或生效日期、 货币类型、交易类型以及经纪人。
用户最好能指定如何在报告中例如 按帐目/债券ID、按债券ID/贸易日期、按贸易日期/交易类型、按货 币/债券ID、仅按本地货币、仅按基准货币以及/或者本地和基准货币 来显示数据的详细情况。
用户还最好能通过在问题查找对话框中输入 债券名称的头几个字母(或整个债券名称)并执行“查找”图标来访 问特定的债券。
最佳的是,期货和期权交易报告最好包括下列信息(字段)中的 至少一个:帐目名称、帐目号码、债券ID、债券名称简称、详细交易 类型、贸易日期、结算日期、贸易经纪人名称、合同规模、所交易的 股票/单元、到期日期、本地价格、本地货币、本地主要数量、其它 本地费用、本地佣金费用、本地净数量、汇率、主要数量基准、其它 费用基准、佣金费用基准以及净数量基准。
最佳的是,按帐目/债券 ID的期货和期权报告按帐目、债券ID和结算日期来分类。
按债券ID/ 贸易日期的期货和期权交易最好按结算日期和交易类型来分类。
本领域的技术人员应该认识到,期货和期权交易的实例包括开放 长期期货合同、销售长期期货合同、到期长期合同、看涨期权、定金 变化等。
参照图13,当用户加亮下拉屏幕212中的购买和销售范畴314 时,最好在观察窗(为简化起见未示出)中列出多种可用的报告。
些报告最好包括按以下标准的债券购买和销售活动:(i)帐目/债券; (ii)贸易日期/交易类型;(iii)交易类型/贸易日期;以及,货 币/贸易日期。
最好响应用户提供的指令来生成购买和销售报告。
参 照图19,最好向用户提供电子屏幕,可向该屏幕中输入至少某些以下 信息:开始日期、截止日期、贸易日期的指示、结算日期和/或生效 日期、货币类型、交易类型以及经纪人。
用户最好能标识出如何例如 按帐目/债券、按贸易日期/交易类型、按交易类型/贸易日期、按货 币/贸易日期、仅按本地货币、仅按基准货币以及/或者本地和基准货 币来显示报告的数据。
用户还最好能通过在问题查找对话框中输入债 券名称的头几个字母(或整个债券名称)并执行“查找”图标来访问 特定的债券。
最佳的是,债券购买和销售活动报告包括下列信息(字段)中的 至少一个:帐目名称、帐目号码、详细交易类型、贸易日期、生效日 期、结算日期、贸易经纪人名称、债券ID、所交易的股票/单元、债 券名称简称、本地价格、本地货币、本地主要数量、应计本地毛数量、 实现的本地损益、本地净数量、汇率、主要数量基准、应计毛数量基 准、实现的损益基准以及净数量基准。
最佳的是,按帐目/债券的债券购买和销售活动报告按帐目和债 券来分类。
按贸易日期/交易类型的活动报告最好按贸易日期和交易 类型来分类,而按交易类型/贸易日期的活动报告则最好按交易类型 和贸易日期来分类。
按货币/贸易日期的活动报告最好按货币和贸易 日期来分类。
监管财产 监管存款地点在本技术中周知是最终的物理存款或债券的电子 记录保管者。
在美国,有三种主要的监管存款地点:联邦储备银行(对 美国政府债券起电子记录保管者的作用)、存款信托公司(对股票、 公司债券和/或某些金融市场债券起物理存储或电子记录保管者的作 用)、以及参与者信托公司(对GNMA债券起存储的作用)。
在大多 数已开发的市场中,存在有一个或多个处理所有债券的实体,例如德 国的德意志波舍结算,其中,一般地说,政府部门结算政府债券,私 人机构结算所有其它债券。
但这种规则也有例外。
参照图20,在启动监管财产范畴250时,最好提供下拉屏幕,它 列出用户可访问一个或多个报告范畴。
这里,可例如通过加亮预定的 范畴来访问财产位置报告252。
在加亮财产位置报告252时,最好在观察窗中列出多个可用的报 告类型,例如,按国家/地点的财产位置详细报告252a、按国家/地点 的财产位置概要252b、以及按国家/本地点的财产位置详细报告 252c。
最好响应用户提供的指令来生成财产位置报告。
参照图21,最好 向用户提供电子屏幕,可向该屏幕中输入至少某些以下信息:特定帐 目、日期、国家、地点、本地货币类型、财产类型、债券ID、报告类 型(即概要、带细节的概要或详细报告)、报告格式(例如Excel、 现有的启动功能(制表符、逗号或分隔空格)、拷贝和粘贴)以及基 准货币。
用户还最好能选择报告中包括的详细内容例如是否包括未决 的交易并指定分类标准例如按帐目分类、按国家分类、按地点分类、 按债券ID分类以及/或者按财产类型分类。
财产位置报告最好包括下列信息(字段)中的至少一个:帐目、 帐目ID、等待交付、等待接收、基准货币代码、基准货币描述、基准 市场值、国家代码、国家描述、息票率、报告日期、汇率、运送中、 包括未决、本地货币代码、本地货币描述、本地市场价格日期、本地 市场价格、本地市场价值、地点代码、地点描述、到期日、抵押、位 置细节、储备库号、注册代码、注册描述、注册中、报告格式、报告 类型、债券定期日期、债券描述、债券ID、已结算量、子帐目代码、 子帐目描述、总单位、财产类型代码、财产类型描述、抵押帐目、抵 押给谁、核心财产类型代码以及核心财产类型描述。
监管交易 本领域的技术人员应该注意,监管交易一般是指与例如经纪人所 执行的购买和/或销售合同的结算。
投资者可进入相反的情况以便向 经纪人买或卖债券,并且,与合同有关的信息随后会变成给指定监管 者的结算指令,以便完成合同的结算。
现金报表和监管报表报告提供 与这些交易有关的信息,以便进行购买和/或出售。
具体地说,现金 报表报告提供涉及控制与贸易活动有关的现金余额的信息并且一般 包括某些非贸易交易例如付费、就现金余额的利息收集、源于持有债 券的交易等。
监管报表报告提供与控制债券位置(股票余额)有关的 信息并且包括与对位置有影响的活动例如股票红利的收集、股票分 割、债券位置的减少(例如相对债券的收兑)有关的信息。
如图22所示,在启动监管交易范畴时,最好提供下拉屏幕,它 列出用户可访问的报告范畴。
最佳的是,这些报告包括现金余额报表 报告272以及监管交易报表报告274并且可例如通过加亮预定的报告 来加以访问。
在加亮现金报表报告272时,最好在观察窗中列出多个可用的报 告类型。
这些报告包括现金余额报告、带交易报表的现金余额报告、 带交易细节的现金余额报告、带交易报表和交易细节的现金余额报 告、现金交易报表报告、现金交易报表和交易详细报告以及现金交易 详细报告。
最好响应用户提供的指令来生成现金报表报告。
参照图23,最好 向用户提供电子屏幕,可向该屏幕中输入至少某些以下信息:帐目、 货币类型、起始日期以及截止日期。
用户还最好能选择一种或多种报 告类型(即余额、带交易报表的余额、带交易细节的余额等)。
用户 还最好能选择报告格式(例如诸如Excel之类的格式化的行和列和/ 或用逗号分隔的值即CSV)。
用户还最好能选择诸如现金帐目、交易 日期、监管帐目、交易类型、债券ID、净数量和/或货币之类的分类 标准。
最佳的是,现金报告最好包括下列信息(字段)中的至少一个: 帐目名称、帐目号、收入量、附加信息、财产类型(代码和/或描述)、 经纪人佣金、现金帐目(名称和/或号码)、清算经纪人(名称和/或 号码)、息票率、货币(代码和/或描述)、客户标号、日期、描述 (交易代码和/或交易名称)、红利/利率、期未余额、到期日期、兑 换率、代理商、起始日期、收入量、红利/利率、到期日、净数量、 初期结余、其它费用、应支付日期、储备库号码、价格主要量、记录 日期、报告类型、债券定期日期、债券描述、债券ID、结算日期、源 税量、源税率、扣税率1、2等等、国家、截止日期、贸易补偿、贸 易日期、贸易经纪人(名称和/或号码)、交易日期、交易号码、交 易类型描述、单位、起息日期、扣税量1、2等、国家以及货币。
现金报表报告最好向用户提供特定活动周期的指定帐目的现金 余额。
参照图22,在用户加亮下拉屏幕212中的监管报表范畴274时, 最好在观察窗(为简化起见未示出)中列出多个可用的报告类型。
这 些报告包括挂牌监管交易报表概要报告、带细节的挂牌监管交易报表 概要报告以及挂牌监管交易报表详细报告。
最好响应用户提供的指令来生成监管报表报告。
参照图24,最好 向用户提供电子屏幕,可向该屏幕中输入至少某些以下信息:起始日 期、截止日期、帐目、交易类型、货币类型以及债券ID。
用户还最好 能选择诸如概要、带细节的概要和/或详细报告之类的报告类型。
最 佳的是,用户能选择特定类型的报告格式诸如(例如Excel)格式化 的、行和列以及/或者用逗号分隔的值(CSV)。
用户还最好能按诸如 监管帐目、交易日期、交易类型、货币以及/或者债券描述之类的指 定标准进行分类。
最佳的是,监管报表报告包括下列信息(字段)中的至少一个: 帐目名称、帐目号、收入量、附加信息、财产类型(代码和/或描述)、 经纪人佣金、现金帐目(名称和/或号码)、清算经纪人(名称和/或 号码)、息票率、货币(代码和/或描述)、客户标号、日期、描述 (交易代码和/或交易名称)、红利/利率、到期日期、兑换率、代理 商、起始日期、收入量、红利/利率、到期日、净数量、其它费用、 应支付日期、储备库号码、价格主要量、记录日期、报告类型、债券 定期日期、债券描述、债券ID、结算日期、源税量、源税率、扣税率 1、2等等、国家、截止日期、贸易补偿、贸易日期、贸易经纪人(名 称和/或号码)、交易日期、交易号码、交易类型描述、单位、起息 日期、扣税量1、2等、国家以及货币。
债券借贷 参照图25,在启动债券借贷范畴290时,最好提供下拉屏幕212, 它列出用户可访问的报告范畴。
最佳的是,这些报告分别包括投资报 告和未偿贷款报告292、292。
在加亮投资报告范畴292时,最好在观察窗中列出多个可用的报 告类型,例如,按帐目的投资(US已结算债券)报告292a。
最好响 应用户通过电子屏幕提供的指令来生成按帐目的投资报告292a,用户 可向上述屏幕中输入至少某些以下信息:当前日期、帐目号码、抵押 货币类型以及开户/期限类型。
按帐目的投资(US已结算债券)报告 292a最好包括下列信息(字段)中的至少一个:当前日期、打印日期、 帐目名称、帐目号、产品、发行者名称、主要量、投资率、原始投资 日期、重订价格、到期日、日利润、抵押货币、开户/期限以及SLM。
在加亮未偿贷款报告范畴294时,最好在观察窗(为简化起见未 示出)中列出多个可用的报告类型。
这些报告最好包括按帐目的未偿 贷款(非US市场)概要报告、按帐目的未偿贷款(非US市场)、按 帐目的未偿贷款(US已结算债券)报告、按帐目的未偿贷款(US已 结算债券)概要报告以及按帐目的利润(US已结算债券)。
最好响应用户通过电子屏幕提供的指令来生成未偿贷款报告,用 户可向上述屏幕中输入至少某些以下信息:帐目号码、当前日期、借 贷类型、结算货币类型、抵押货币类型以及债券ID。
最佳的是,用户 能选择报告类型(例如非US市场、US已结算债券)、概要和利润。
最佳的是,按帐目的未偿贷款(非US市场)概要报告包括下列 信息(字段)中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名称、帐目 号、借贷号、总股票/票面额、借贷值、抵押值、借贷类型、结算货 币、抵押货币、借贷值(最好是美元)、抵押值、开户/期限以及SLS。
最佳的是,包含在按帐目的未偿贷款(非US市场)概要报告中的信 息(或字段)按帐目ID、借贷类型、结算货币和/或抵押货币来分类。
最佳的是,按帐目的未偿贷款(非US市场)报告包括下列信息 (字段)中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名称、帐目号、 借贷号、经纪人名称、债券ID、债券描述、借贷日期、开户/期限、 总股票/票面额、借贷值、抵押值、借贷类型、结算货币、抵押货币、 借贷值、抵押值以及SLS。
最佳的是,上述信息(或字段)按帐目号、 借贷类型、结算货币和/或抵押货币来分类。
最佳的是,包含在按帐目的未偿贷款(US已结算债券)报告包括 下列信息(字段)中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名称、 帐目号、借贷号、经纪人名称、债券标识、债券描述、借贷日期、开 户/期限、借贷值、抵押值、借贷类型、结算货币、抵押货币以及SLM。
最佳的是,上述信息(或字段)按帐目ID、借贷类型、结算货币和/ 或抵押货币来分类。
最佳的是,按帐目的未偿贷款(US已结算债券)概要报告包括下 列信息(字段)中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名称、帐 目号、借贷号、总股票/票面额、借贷值、抵押值、借贷类型、结算 货币、抵押货币、开户/期限以及SLM。
最佳的是,上述信息按帐目名 称、借贷类型、结算货币和/或抵押货币来分类。
最佳的是,按帐目的利润(US已结算债券)报告包括下列信息(字 段)中的至少一个:当前日期、打印日期、帐目名称、帐目号、借贷 类型、抵押货币、借贷帐目、开户/期限、股票/票面额、抵押值、货 币流通利润以及SLM。
最佳的是,上述信息按帐目名称、借贷类型和/ 或抵押货币来分类。
本领域的技术人员应该注意,借贷抵押仅是借贷交易的一个实 例,可将其它债券提供为借入的债券的抵押。
最佳的是,债券借贷报 告提供与业已借出或借入的债券量有关的信息,并且,监视抵押值以 确保抵押值保持足够高。
新闻与参考 参照图1、在用户命令访问新闻和报告范畴300时,用户可按多 种方式即通过定制页302、报价320、图表340、新闻360和/或市场 一瞥来访问信息。
信息的新闻和报告范畴300最好通过在网络上传输 的一个或多个电子屏幕提供给用户。
定制页 参照图26,显示电子屏幕的实例,它包含组织在定制页302中的 新闻和报告信息。
本领域的技术人员应该注意,仅以概略和举例的方 式示出了图26的细节。
本领域的技术人员可以看出与电子屏幕的“样 式与感觉”有关的许多其它变化形式和改进形式。
最佳的是,定制页 302包含多种与新闻和报告有关的信息,例如,完整报价、观看列表、 新闻标题和/或图表。
完整报价包括诸如当前价格、高、低、开盘、收盘、交易量和/ 或年度高/低之类的市场价格。
完整报价最好能基本上实时地为用户 所有。
用户可在定制页屏幕302的区域304最佳地访问完整报价信 息。
在用户要获得有关例如IBM债券的完整报价时,用户最好在输入 字段306中输入点击符号(其中,输入字段306包括下拉框,它包含 有多种先前输入的存储在存储器中的符号)。
用户还可以通过启动“返 回”图标而返回先前输入的点击符号。
依照本发明,观看列表是用户限定的个人证券,以便在单个显示 区中观看一种或多种证券(例如债券)的报价。
最佳的是,用户可访 问和/或控制其在新闻和报告屏幕302的区域中的观看列表。
用户创 建新的观看列表的方法是:通过执行“创建观看列表”图标并输入新 观看列表的名称、增加和/或删除要显示或从新观看列表中除掉的点 击符号并通过启动接收图像(例如“ok”图标)来执行/存储新观看 列表。
图26示出了用户业已选择了多个点击符号即W、MFST、CMB、 B、MER和F,以便显示在哪里跟踪最后价格、变化、高低价格以便于 观看。
用户可通过执行“返回”图标而浏览先前保存的观看列表。
最 佳的是,用户可通过执行“编辑观看列表”图标并按需增加/删除符 号而编辑现有观看列表。
用户最好通过执行“观看另外的观看列表” 图标并输入预定的观看列表名称而访问特定的观看列表。
新闻和报告电子屏幕302最好使用户能在区域310检索新闻标题 等。
最好向用户提供一个或多个输入字段,以便从用户接收查找标 准,这些标准可用于访问新闻和报告信息的数据库。
输入字段最好包 括信息312、关键字314和/或点击符号(例如公司名)316字段的范 畴。
每个字段最好包括下拉框,它包含先前输入的标准。
用户输入的 与上述标准相匹配的新闻和/或参考信息的标题最好在区域318中列 出。
在用户加亮特定的标题时,最好将包含与标题有关的实际新闻文 章的电子屏幕传输给用户。
最好在新闻和报告电子屏幕302的区域303中提供图表信息。
图 表信息最好包括特定证券(例如,诸如特定股票之类的债券)的价格, 其中,最好包括高、低、收盘和/或开盘价格。
用户最好可通过在输 入字段305中输入符号而指定特定的证券(应该认识到,输入字段305 包括包含有先前输入的证券的下拉框)。
用户最好能指定图表的持续 时间是否是按天、按周、按月等。
用户可通过启动“返回”图标而浏 览先前的图表。
如上所述,图26中所示的定制页电子屏幕302仅仅是如何为用 户组织信息的一个实例。
最佳的是,在用户指定新闻和报告范畴300 中的定制页的选项302时,可为用户提供选择现有定制页、删除定制 页、保存定制页和/或创建新定制页的选项。
本领域的技术人员应该 注意,这些选项可很容易地提供在电子屏幕上并通过周知的方法例如 可执行图标、链接、输入字段等来启动。
在用户选择创建新定制页选 项时,最好提示用户输入新定制页的名称,并选择用户要呈现在定制 页上的多个帧(每种类型的信息一个帧)。
帧的实例包括完整报价、 观看列表、新闻标题、图表等。
最好向用户提供关于要将上述字段指 定位于定制页上何处的选项。
然后,用户可用任何周知的技术保存新 定制页。
现有的先前指定并由用户限定的定制页最好由用户列在命令 上。
本领域的技术人员应该注意,可向用户提供可执行图标、输入字 段、链接等等,它们在启动时能产生一个电子屏幕,其上列有这些定 制页的名称。
然后,用户可最好加亮定制页,以便获得定制页的诸如 图26所示之类的电子屏幕。
用户最好可通过执行适当的图标等、调用一个包含有与创建新定 制页基本相同的信息/选项的编辑接口来执行现有的定制页。
此后, 用户可改变定制页并为将来的访问保存这些变化。
最好可用任何周知 的技术删除定制页。
用户无需通过定制页来获得新闻和报告信息,而是分别获得完整 报价、观看列表、新闻标题和/或图表。
报价 用户最好通过启动图标并按与获得定制页302的报价基本相同的 方式输入与特定证券有关的信息例如输入点击符号而获得完整报 价。
这样,就会优选地产生一个传输给用户的电子屏幕,该屏幕包含 有诸如开盘、高、低、最后和收盘股票价格之类的市场价格(例如见 图26的区域304)。
电子屏幕还最好包括一个图表,该图表包含按时 间的一系列先前价格,例如52周的收盘价格。
也可例如通过列出标 题并允许用户加亮特定标题和获得包含有实际文章的电子版的电子 屏幕而将与特定证券有关的新闻标题包括在电子屏幕上。
在用户不知道特定证券的符号时,最好响应例如在输入字段中输 入的全称通过电子屏幕向用户列出可能的点击符号。
最佳的是,用户 可加亮适当的点击符号以获得完整报价。
图表 参照图1,用户最好通过启动适当图标(或其它输入方法)而在 新闻和报告范畴300的电子屏幕上获得图表340。
在用户执行图表选 项时,最好向用户提供电子屏幕,它将特定的点击符号提示给用户, 应该认识到,如果不知道点击符号,则用户可执行符号查找功能。
还 最好向用户提示定价频率(例如日、周和/或月)。
用户可执行“获 取图表”图标,从而将包含有指定点击符号的适当图表的电子屏幕传 输给用户(例如见图26的区域303)。
新闻标题 用户可通过启动适当图标(或其它输入方法)而在新闻和报告范 畴300的电子屏幕上获得新闻标题360。
最好将能访问多个广义范畴 (新闻例如公司、股票、经济、外汇和普通新闻信息)的新闻起始屏 幕传输给用户。
最好通过执行图标、链接、输入字段等来访问这些广 义的范畴。
用户最好输入公司名、点击符号等之类的证券名,从而, 仅仅列出或访问与该证券有关的新闻。
最佳的是,普通新闻信息是缺 省的,并且,将与除公司、股票、经济或外汇之外的范畴有关的新闻 标题列在用户的电子屏幕上。
用户最好加亮特定普通新闻条目以便获 得基本文章的电子版(例如见图26的区域316)。
在用户执行公司图标时,仅会显示出与公司相关的新闻信息。
在 用户执行公司图标时,最好显示出多个子范畴(例如借助于图标等), 这些子范畴为用户进一步过滤新闻信息。
上述子范畴最好包括世界范 围的公司新闻报导以及世界范围的所有公司利润。
用户最好可加亮这 些子范畴之一,以获得与该子范畴有关的新闻标题列表。
可通过加亮 具体的标题来获得具体的新闻报导。
还最好为股票范畴提供子范畴即市世界股票市场、新兴市场以及 主要全球股票报导。
经济范畴最好包括下列子范畴:世界范围的公司新闻报导、经济 指标通告、利率通告、US联邦储备、市场焦点-关键事件与分析以及 事件后深度分析。
外汇范畴最好包括下列子范畴:G七国、西欧、东欧、北美、南 美、太平洋沿岸地区、中东地区、西南亚以及非洲。
普通范畴最好包括下列子范畴:全球主要商业报导、拉丁美洲主 要商业报导、G七国主要商业报导、全球普通新闻索引、全球体育新 闻索引、全球普通新闻、全球体育新闻以及世界新闻。
市场一瞥 参照图1,最好通过启动相关图标从新闻与报告屏幕300中调用 市场一瞥信息380。
当执行市场一瞥图标380时,最好向用户提供这 样的电子屏幕,它包括左侧的导航菜单,该菜单包括多个市场范畴图 标例如股票、固定收入、外汇和金融市场、商品与能源(股票范畴为 缺省)。
在调用股票图标时(或在按缺省访问股票范畴时),最好在 电子屏幕上列出多个子范畴,例如世界股票市场指数、亚洲指数、新 兴市场指数、欧洲指数、美洲指数以及拉丁美洲指数。
在用户加亮子 范畴之一时,最好在电子屏幕上提供基础的详细内容。
在启动固定收入图标时,最好向用户提供电子屏幕,它列出多个 子范畴,包括US资金与金融市场、加拿大资本市场、US政府基准以 及世界收益概要。
在启动外汇和金融市场图标时,最好向用户提供电 子屏幕,它列出多个子范畴,包括现汇率、交叉汇率、货币期货、货 币固定汇率、特殊提款权(SDR)汇率、范畴中的现汇率、期货汇率、 范畴中的交叉汇率、按银行列出的货币固定汇率、银行间的卖价汇率 (BBA)、结算率、欧洲存款以及日本贴现率。
在启动商品和能源图标时,最好向用户提供电子屏幕,它列出多 个子范畴,包括金属概观、能源概观、路透社商情指数、黑雁(brent)、 黄金现货汇率、伦敦黄金固定汇率以及银现货汇率。
最好提示用户在输入字段中输入证券(诸如符号或公司名)。
在 选择了上述范畴和/或子范畴之一时,最好在电子屏幕中提供一个或 多个帧,它包括下列信息:市场报价(诸如开盘、高、低、最近和收 盘价)、图表(诸如52周的每周收盘价)以及相关新闻标题的列表。
监察 监察是这样的一种产物,它在贸易后核定是否在可用的投资准则 (或规则)的特征范围内投资了证券。
可通过调整和/或通过(投资 媒体赞助者构成的)投资委员会在复合的证券层次上制定所述准则。
可由赞助者在证券管理者层次上制定其它准则。
一般是因要分散风险 并增加证券的品种而制定准则。
准则(或规则)的实例是:(i)在 任何一个国家或产业内不超过总财产的5%;(ii)不超过任一发行者 所发行的股票资本的5%;(iii)在按斯坦达德与普尔公司指数级别 小于AAA的债券中不超过净资产值的2%;以及,(iv)除非基础债券 由证券所持有,否则没有书面选择。
参照图1,用户最好通过启动诸如主页100之类的电子屏幕上适 当的图标来获得监察报告。
一般地说,监察屏幕400包含有与一种或 多种投资证券(诸如信托基金)有关的投资准则监察信息。
监察报告 最好能显示出测试的结果,这些测试是对证券的投资来进行的以确保 没有违犯某些规则。
例如,可建立这样的规则即:特定证券在债务证 券中投资总财产的至少一定的百分比。
如果证券在债务证券中投资了 仅为总财产的百分之(A-1),则违犯了上述规则,从而要遇到监察。
在用户启动监察图标时,最好向用户提供诸如图27所示之类的 起始电子屏幕。
在该电子屏幕的左侧,可借助图标或链接来获得报告 的菜单,即诸如按帐目、按测试和按规则之类的观察报告、诸如通过、 警告、违规之类的结果报告以及诸如修订和/或特殊请求之类的其它 报告。
屏幕的工作区显示出用户从菜单中请求的信息。
在启动“按帐 目”的图标时,按相关规则、结果和/或状态列出一种或多种用户帐 目(证券、信托基金等)。
例如,XYZ测试具有五条相关规则,即货 币报告、派生限制、日本需求、权利报告和授权报告。
本领域的技术 人员应该注意,这些规则可具有无限数量的形式并一般由诸如说明书 之类控制文件或其它控制文件所限定。
结果列表示特定的证券究竟是 通过了、可能违犯还是未通过上述规则。
在就帐目(或证券)是否满 足一个或多个规则而言进行测试时,状态是“开”。
在业已执行了帐 目的测试时,状态为“关”。
可通过选择菜单上的适当图标而呈现出 帐目、测试、规则、结果和状态并对它们按帐目、测试、规则、结果 等来加以分类。
参照图28,用户最好能检索(即过滤)一个或多个报告的信息。
具体地说,用户可按发行日期、事后日期、帐目、测试、规则、状态、 运作类型、视图等来进行过滤。
最好通过启动与帐目、测试或规则输 入对话框相邻的“选择”图标来向用户提供帐目、测试和/或规则的 一个或多个列表(从这些列表中进行选择),从而用户不需要明确地 键入信息。
参照图29,它是源于图28的检索屏幕的电子屏幕的一个 实例(假定业已填写了某些字段)。
本领域的技术人员应该注意,图 28所示的检索标准被用于去获取满足该检索标准的帐目、规则、测 试、结果和/或状态。
在用户加亮图29的“可能违犯”图标时,最好 向用户提供这样的电子屏幕,该屏幕能显示所谓的深入式操练(drill down)信息,从图30中可看到它的一个实例。
最佳的是,用户可启 动“测试概要”的可执行图标(例如在电子屏幕的下部),该图标会 以最佳的方式导致产生另一个电子屏幕,该屏幕被呈现给用户并包含 有与测试概要有关的信息。
例如,可响应在图30所示的电子屏幕中 启动的“测试概要”而将图31所示的电子屏幕提供给用户。
规则的其它实例如下:帐目会在包括美国在内的至少三个不同国 家投资;帐目在由任何一个国家(除美国外)所发行的债券中按不超 过总财产的40%来投资;帐目在通用和最佳股票中按不超过总财产的 20%来投资。
绩效 参照图1,用户最好能通过激活诸如主页10或绩效页500之类的 电子屏幕上的适当图标来获得绩效报告。
一般地说,投资的绩效功能 可响应用户的命令将定制报告产生给用户。
在用户启动绩效图标时, 最好向用户提供诸如图32所示之类的电子屏幕。
在该电子屏幕的左 侧(或窗口字段),提供有可执行图标的菜单,即客户视图502、组 合504、帐目560、指数508、证券视图510以及准则512。
客户视图图标502在启动时会根据用户特定的商业需求产生所谓 的预装报告。
组合504、帐目506和指数508图标将用于指示要包括 在绩效报告中的特定组合、帐目和/或指数的装置提供给用户。
证券 视图图标510将用于指定究竟是用各组合、帐目和/或指数还是用将 多个组合、帐目和/或指数来生成证券报告的装置提供给用户。
一般地说,根据预定并存储的标准集(即预定的组合、帐目和/ 或指数以及限定来自客户视图502报告范畴的报告的预定标准)来生 成来自客户视图502报告范畴的报告。
一般通过提示用户输入命令(诸 如组合、帐目和/或指数以及标准)以生成预定的报告而创建来自证 券视图510的报告。
在用户希望获得证券视图报告时,用户最好选择他或她要包括在 报告中的一个或多个组合504、帐目506和/或指数508。
本领域的技 术人员应该注意,帐目是一种可由特定证券管理者管理的基金或证 券,组合是两个或多个帐目的组合,指数是产业标准基准,它表示财 产类、债券市场和/或投资目标。
在用户启动组合图标504时,最好在电子屏幕上提供下拉框,它 列出可用的组合将随着加亮而增加组合。
在用户启动帐目图标506或 指数图标508时,最好产生类似的下拉框。
然后,用户最好启动证券视图图标510,它最好使下拉框出现在 电子屏幕上,以便列出用户可用的多个报告。
最佳的是,这些报告包 括增加抵押绩效、财产分配、现金流报告、特征、比较市场指数、组 成帐目、公司活动、国家分配、固定收入分配、证券财产、指数值的 月变化、证券值的月变化、债效、证券比较、按国家的证券、检索、 按国家的债券分配、债券FI特征、债券FI列表、交易、三角分析以 及按年的概要。
在用户加亮特定报告例如证券比较报告时,窗口字段最好出现在 电子屏幕(见图2)上,该屏幕包含一个或多个屏幕,以便就创建报 告的标准从用户接收命令。
尽管两个报告可能需要同一标准,但是, 一般地说,证券视图图标510在启动时创建的各下拉框会使用于接收 标准的不同组的输入字段出现。
在用户选择证券比较报告时,要由用 户选择的标准最好包括标准范围(即当前、后面的三个月、年至日期、 后面的年、后面的三年)、相关日期、定制日期范围(即起始日期和 截止日期)、财产范畴、国家、市场指数(例如道琼斯、第一波士顿 自由兑换债券等)以及返回显示(例如年度的、累积的等)。
当用户在标准输入字段中输入了标准时,就提示用户启动处理图 标516,这就能使标准应用于被包含在在存储器中的一组数据。
本领 域的技术人员应该认识到,用标准的数字技术使上述标准作用于存储 的金融数据,以产生用于报告的报告数据。
可用任何多的方式诸如表 或图的方式将报告提供给用户。
参照图33,在用户启动电子数据表格 图标518时,最好向用户提供电子数据表格(或表)。
最好响应证券 财产报告产生图33所示报告中提供的特定信息。
本领域的技术人员 应该注意,在图33中仅以举例的方式说明了证券财产报告的数据字 段,并且,在本发明的范围内可考虑多种改进形式和变化形式。
最佳 的是,证券财产报告包括下列信息(或字段)中的至少一种:发行者、 管理者、合同号、帐面值、证券百分比、现行汇率、到期日/持续时 间、类型、合同起始日期、合同结束日期、支出起始日、总付出额和 剩余付出值。
用图形有助于显示证券视图图标510下的至少某些报告。
图形最 好由用户通过执行图形图标520来获得。
参照图34,在用户执行图形 图标520时,最好在电子屏幕上提供绩效的图形表示。
窗口字段522 中所示的具体图形说明了按地区(这里是欧洲)的总绩效。
最好通过 执行沿电子屏幕顶部找到的适当图标(即澳大利亚、南美、北美、南 亚和/或中美)来获得其它地区中的绩效。
还可通过选择适当的图标 来获得直方图和/或饼图。
最佳的是,财产分配报告包括下列信息(或字段)中的至少一个: 非US股票、US股票、非US固定收入、US固定收入、现金和现金等 价物、US不动产、可自由兑换的财产以及替换证券。
公司活动报告最好包括下列信息中的至少一个:帐目号、帐目名 称、交易类型、债券ID、债券名称、贸易日期、结算日期、单位价格、 股票、汇率、BAC市场值、LOC市场值、实现的损益、佣金和经纪人 名称。
国家分配报告最好包括下列信息中的至少一个:国家、证券管理 者、各国的市场值(按各管理者)、用于各国的总组合市场值、用于 各证券管理者的总市场值。
证券值的月变化报告最好包括下列信息(或字段)中的至少一 个:组合名称、证券帐目号、管理者描述、市场值(按日或月减前面 时间)、净现金流、市场值(按日或月减当前时间)、ROR、加权流、 ROR以及百分比增加/减少。
本领域的技术人员应该认识到,如果需要的话,可在任一种证券 视图报告中使用以上列出的信息(字段)中的任何一个,并且,仅以 举例的方式提供了以上列出的指定字段。
最好为特定客户提供客户视图范畴502报告,并且,最大限度地 减少需在获得报告之前输入的附加标准的数量。
客户视图报告例如可 包含客户概要信息,它包括下列信息中的至少一个:管理者名称、基 准、实际分配、目标分配、日证券收益、日基准收益、月至日期的证 券收益、月至日期的基准收益、年至日期的基准收益、相对基准的日 差异、相对基准的月至日期差异以及相对基准的年至日期差异。
特定的客户可能需要定制的客户概要报告,它包括下列信息中的 至少一个:管理者名称、市场值、总财产的百分比、日证券收益、月 至日期的证券收益以及年至日期的证券收益。
本领域的技术人员应该 注意,可根据本发明预定义客户视图报告的其它类型。
在用户启动客 户视图图标502并加亮特定报告时,用户可获得这些报告。
参照图32,最好在左边窗口字段中提供批处理、导出、帮助和打 印图标。
用户可启动这些图标以便获得例如批处理报告,该报告监视 并存储经常使用的报告标准,因此,用户在以后可很容易地指定标 准。
在启动导出图标时,可将包含在报告中的数据(或字段)导出给 诸如Excel之类的外部程序。
可通过分隔变量(CSV)来获得导出文 件,因此,这些文件可输入给大多数电子数据表格或数据库程序。
打 印图标使得用户能打印报告的信息。
正如在本技术中周知的那样,帮 助图标能提供与如何使用执行功能有关的信息。
系统结构 参照图35,示出了适用于实施本发明的系统结构的框图。
该通过 系统最好包括网络服务器10,它通过防火墙30与网络20相连。
最佳 的是,尽管任何计算机网络都在本发明范围内,但网络是因特网。
网络服务器包括:微处理器;数据库,它与上述微处理器相连; 以及,网络接口(输入/输出电路),它与上述微处理器相连并可如 本技术中周知的那样在计算机网络上发送和接收数据。
微处理器可根 据至少部分存储在数据库中的计算机程序来执行指令。
本领域的技术 人员应该注意,网络服务器10可与其它网络服务器10a、10b、10c 相连,以便于发挥本发明的各种功能。
例如,数据库可不包含在网络 服务器10内,而是一个可通过独立数据库服务器10c来访问的独立 单元12。
用户40可用例如使用网络浏览器应用程序的计算机通过网 络20来访问本发明的特征和功能。
尽管就本发明的特定实施例说明了本发明,但是,本领域的技术 人员可以看出多种其它变化形式和改进形式以及其它用途。
所以,本 发明不由本文的特定说明来限制,而是仅由后附权利要求来限制。
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